Lecturas recomendadas para la preparación de la ...

Lecturas recomendadas para la preparaci n de la Certificaci n de Compliance CESCOM. Emitida por ASCOM. DOCUMENTO CONFIDENCIAL- Prohibida su distribuci n o reproducci n total o parcial 1. Asociaci n Espa ola de Compliance ASCOM . CESCOM - Certificaci n de Compliance Lecturas recomendadas PARA LA PREPARACI N DEL EXAMEN. M dulo 1: La funci n del Compliance Officer - La Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). fraud/foreign-corrupt-practices-act. - Directrices de las sentencias federales (US Sentencing Guidelines). - Real Decreto 629/1993, de 3 de mayo, sobre normas de actuaci n en los mercados de valores y registros obligatorios. - Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevenci n del blanqueo de capitales. 30991. - Compliance and the compliance function in banks. (Comit de Supervisi n Bancaria de Basilea). - Compliance function at financial markets intermediaries (final report IOSCO).

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