Document d’Entrée en Relation SÉRÉNIS …

1 DIPLOME DE LA FACULTE DE CLERMONT FERRAND EN GESTION DU PATRIMOINE ADHERENT DE LA CHAMBRE NATIONALE DES CONSEILS EN GESTION DE PATRIMOINE (CNCGP), ASSOCIATION AGREEE PAR L AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (AMF), CONSEILLER EN INVESTISSEMENTS FINANCIERS, REFERENCE SOUS LE NUMERO D ENREGISTREMENT 07001273 DEMARCHAGE BANCAIRE ET FINANCIER INSCRIT AU REGISTRE DES INTERMEDIAIRES EN ASSURANCE (ORIAS) SOUS LE NUMERO D IMMATRICULATION 07 001 273 EN QUALITE DE COURTIER EN ASSURANCE. ( ) INTERMEDIAIRE EN OPERATIONS DE BANQUE ET EN SERVICES DE PAIEMENT POSITIONNE EN CATEGORIE DE COURTIER ET DE MANDATAIRE NON EXCLUSIF EN OPERATIONS DE BANQUE ET SERVICES DE PAIEMENT, SOUS LE NUMERO 07001273 REFERENCE AUPRES DE L ORIAS TRANSACTIONS SUR IMMEUBLES ET FONDS DE COMMERCE CARTE PRO N T1186 DELIVREE PAR LA VILLE DE TOULOUSE ASSURANCE RESPONSABILITE CIVILE ET GARANTIE FINANCIERE (GARANTIE FINANCIERE MMA IARD ASSURANCES MUTUELLES, 14 BOULEVARD MARIE ET ALEXANDRE OYON 72030 LE MANS CEDEX 9 SARL AU CAPITAL DE - RCS TOULOUSE B 382831360 - APE.)

2 7022Z - SIEGE SOCIAL : 72, RUE RIQUET 31000 TOULOUSE N DE TVA INTRACOMMUNAUTAIRE : FR27382831360 Document d Entr e en Relation S R NIS PATRIMOINE Audit et Conseil en Strat gie Patrimoniale 250 000 familles font confiance aux 2 300 conseils en gestion de patrimoine agr s par la Chambre Nationale des Conseils en Gestion de Patrimoine. Depuis 1991 : Audit et Conseil En Strat gies Patrimoniales 72 rue Riquet BAL n 10 31000 TOULOUSE T l : Fax : Document d entr e en Relation SERENIS PATRIMOINE, fond e par Monsieur Jacques VALANCE, est un cabinet d audit et de conseil en strat gies patrimoniales qui accompagne ses clients depuis 1991.

3 Soci t capitalisquement ind pendante, SERENIS PATRIMOINE d livre des prestations de conseils et des pr conisations de solutions. Ainsi, nous vous accompagnons dans la cr ation, la gestion, et la transmission de votre patrimoine tout en pr servant votre capital et optimisant votre situation. Notre mission est de porter un regard transverse sur les aspects financiers, juridiques et fiscaux, et de veiller la coh rence des d cisions prises dans un contexte mouvant. Notre client le se compose de : - Personnes physiques : chefs d entreprises, professions lib rales, salari s ; - Personnes morales : offre d di e en pargne salariale, pr voyance/retraite collective/gestion de la tr sorerie.

4 L quipe votre disposition est compos e de consultants et d assistants administratifs et commerciaux afin de pouvoir obtenir un contact t l phonique en permanence. Virginie DA ROCHA et Jon BERASATEGUI co-g rants associ s, vous re oivent sur rendez-vous fix s votre convenance. I-Garanties, gamme de produits et offre de services Notre d marche de qualit et de transparence, en r gle avec les autorit s de tutelle, se mat rialise par : 1- Les garanties et statuts r glementaires - Assurance RCP et Garantie Financi re n 220346 aupr s de MMA IARD Assurances Mutuelles, 14 boulevard Marie et Alexandre Oyon 72030 Le Mans CEDEX 9.

5 - Conseiller en investissements financiers r f renc sur le registre unique des interm diaires en assurance, banque et finance ( ) sous le n 07 001273, adh rent de la Chambre nationale des conseils en gestion de patrimoine, association agr e par l Autorit des March s Financiers. Etablissements promoteurs de produits mentionn s au 1 de l article du code mon taire et financier (notamment tablissements de cr dit, tablissements de paiement, entreprises d assurance et soci t s de gestion d organismes de placement collectif) avec lesquels le cabinet entretient une Relation significative de nature capitalistique ou commerciale.

6 N ant Lorsque la prestation de conseil en investissements financiers sera suivie d une prestation d interm diation sur des produits financiers, les modalit s de notre r mun ration vous seront communiqu es dans la lettre de mission qui vous sera soumise. - Interm diaire en op rations de banque et services de paiement (IOBSP) r f renc sur le registre unique des interm diaires en assurance, banque et finance ( ) sous le num ro n 07 001 273 appartenant la cat gorie de : Mandataire non exclusif en op rations de banque et services de paiement.

7 Etablissement(s) de cr dit, de financement ou de paiement repr sentant plus de 33% du chiffre d affaires en interm diation en N-1 : CREDIT FONCIER. Participation, directe ou indirecte, sup rieure 10 % des droits de vote ou du capital du cabinet d tenue par un tablissement de cr dit ou de paiement : N ant. Nom des tablissements de cr dit, de financement ou de paiement avec lesquels le cabinet travaille : Cr dit Foncier, Swiss Life Banque Priv e, S lection 1818, Intencial Initiatives, Nortia Invest. Le montant de la r mun ration per ue de l tablissement de cr dit ou de paiement et ses modalit s de calcul vous seront, si vous le d sirez, communiqu s avant la souscription.

8 Il peut vous tre communiqu , sur simple demande, toute participation, directe ou indirecte, sup rieure 10 % des droits de vote ou du capital, d tenue par le cabinet dans un tablissement de cr dit, de financement ou de paiement. - Courtier en assurance inscrit au Registre des Interm diaires en Assurance ( ) sous le n d immatriculation 07 001 273. Positionn dans la cat gorie b selon l article II 1, n tant pas soumis une obligation contractuelle de travailler exclusivement avec une ou plusieurs entreprises d assurance, et pouvant notamment pr senter les op rations d assurance ou de capitalisation des tablissements suivants : Afer, Ag as, Apicil Life, Aprep, April, AIG Vie, Assurances Saint Honor , Aviva, Aviva Courtage, Axa Th ma, Cardif, Debory, G n rali, G n rali Patrimoine, G n ration Vie, Lloyd Continental, Nortia, Norwich Union, Intencial, Swiss Life, Vie Plus.

9 Entreprises avec lesquelles il existe un lien financier (si le cabinet d tient une participation > 10 % des droits de vote ou du capital d une entreprise d assurance ou si cette derni re d tient une participation > 10 % des droits de vote ou du capital de votre cabinet) : N ant. Compagnie d assurance repr sentant plus de 33% du chiffre d affaires en assurance : Intencial. - Titulaire de la carte professionnelle de transaction sur immeuble n 1186 d livr e par la Pr fecture de Toulouse. Assurance RCP et Garantie Financi re : MMA IARD Assurances Mutuelles, 14 boulevard Marie et Alexandre Oyon 72030 Le Mans CEDEX 9.

10 2- Notre Gamme - Principaux partenaires g rants de fonds et d OPC : Ad quity,M&G, Rothschild, Equitim, Sunny, Lazard, Fid lity, Amiral Gestion, comgest , CPR AM, DNCA, Financi re de l Echiquer, Soci t G n rale, AXA IM, Oddo AM, Sofidy (immorente Efimmo), Primonial (Primovie, Primopierre), P rial (PFO2),etc. - Principales compagnies d assurance : Afer, Ag as, Apicil, Apicil Life, Aprep, April, AIG Vie, Assurances saint Honor , Aviva, Aviva Courtage, Axa Th ma, Cardif, Debory, G n rali, G n rali Patrimoine, G n ration Vie, Lloyd Continental, Nortia, Norwich Union, Intencial, Swiss Life, Vie Plus.