LOS PRINCIPIOS DE ECUADOR EP4 JULIO 2020

1 LOS PRINCIPIOS DE ECUADOREP4 JULIO 2020 EQUATOR PRINCIPLESEQUATORPRINCIPLES LOS PRINCIPIOS DEL ECUADOR EP4 JULIO 2020 Est ndar de la industria financiera para determinar, evaluar y gestionar riesgos ambientales y sociales en proyectos Esta traducci n de los PRINCIPIOS de ECUADOR (EP4, JULIO de 2020) ha sido preparada cuidadosamente para garantizar la integridad y precisi n del contenido. Sin embargo, la Asociaci n de Los PRINCIPIOS de ECUADOR declina toda responsabilidad por posibles omisiones o discrepancias, y no puede garantizar que los usuarios del texto traducido lo interpreten como se pretend a originalmente. La versi n oficial de los PRINCIPIOS de ECUADOR (EP4, JULIO de 2020) est en ingl s y los usuarios deben consultarla si tienen dudas sobre la interpretaci n del texto traducido. 1 2 CONTENIDO PRE MBULO.

2 4 ALCANCE ..6 ENFOQUE ..8 DECLARACI N DE PRINCIPIOS .. 10 Principio 1: Revisi n y Categorizaci n .. 10 Principio 2: Evaluaci n Ambiental y Social .. 10 Principio 3: Normas Ambientales y Sociales Aplicables .. 12 Principio 4: Sistema de Gesti n Ambiental, Social y Plan de Acci n de PRINCIPIOS del ECUADOR .. 13 Principio 5: Compromiso de las Partes Interesadas .. 13 Principio 6: Mecanismo de Quejas .. 15 Principio 7: Revisi n independiente .. 16 Principio 8: Compromisos contractuales .. 16 Principio 9: Monitoreo e Informes Independientes .. 17 Principio 10: Informes y transparencia .. 18 DESCARGO DE RESPONSABILIDAD .. 20 ANEXOS: REQUISITOS DE APLICACI N .. 21 Anexo A: Cambio Clim tico: An lisis de Alternativas, Cuantificaci n E Informes sobre Emisiones de Gases de Efecto 21 Anexo B - Requisitos M nimos de Informes .. 23 ANEXOS: INFORMACI N DE APOYO .. 26 Anexo I: Glosario de t rminos.

3 26 Anexo II: Lista Ilustrativa de Posibles Problemas Ambientales y Sociales que se abordar n en la Documentaci n de Evaluaci n Ambiental y Social .. 36 3 Anexo III: Normas de desempe o de la CFI sobre sostenibilidad ambiental y social y Directrices ambientales, de salud y seguridad del Grupo del Banco Mundial .. 38 Directrices Generales de Medio Ambiente, Salud y Seguridad .. 39 Normas del Sector Industrial .. 39 4 PRE MBULO Los grandes proyectos industriales y de infraestructura pueden tener impactos adversos en las personas y en el medio ambiente. Como financiadores y asesores, trabajamos en conjunto con nuestros clientes para identificar, evaluar y gestionar los riesgos e impactos ambientales y sociales de forma estructurada y de manera continua. Dicha colaboraci n promueve un desempe o ambiental y social sostenible y puede conducir a mejores resultados financieros, ambientales y sociales.

4 Cuando sea apropiado, nosotros, las Instituciones Financieras de los PRINCIPIOS del ECUADOR (EPFI por sus siglas en ingl s), alentaremos a nuestros clientes a abordar los riesgos e impactos adversos potenciales o reales identificados durante el Ciclo de Vida de Desarrollo del Proyecto. Nosotros, las EPFI, hemos adoptado los PRINCIPIOS del ECUADOR para garantizar que los proyectos que financiamos y asesoramos se desarrollen de manera socialmente responsable y que reflejen pr cticas s lidas de gesti n ambiental. Las EPFI reconocen que la aplicaci n de los PRINCIPIOS del ECUADOR puede contribuir a cumplir los objetivos y resultados de los Objetivos de Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas (ODS por sus siglas en ingl s). Espec ficamente, creemos que los impactos negativos en los ecosistemas, las comunidades y el clima afectados por el Proyecto deben evitarse siempre que sea posible.

5 Si estos impactos son inevitables, deben minimizarse y mitigarse; y donde permanezcan impactos residuales, los clientes deben aportar soluciones para los impactos relacionados con los Derechos Humanos y/o compensar los impactos ambientales, seg n corresponda. En este sentido, al financiar proyectos: Cumpliremos con nuestra responsabilidad de respetar los Derechos Humanos de acuerdo con los PRINCIPIOS Gu a de las Naciones Unidas sobre Negocios y Derechos Humanos (UNGP por sus siglas en ingl s) mediante la incorporaci n de los aspectos relacionados a los Derechos Humanos en la debida diligencia.; Apoyamos los objetivos del Acuerdo de Par s 2015 y reconocemos que las EPFI tienen un papel que desempe ar en la mejora de la disponibilidad de informaci n relacionada con el clima, como las Recomendaciones del Grupo de Trabajo sobre Divulgaciones Financieras relacionadas con el Clima (TCFD por sus siglas en ingl s) al evaluar los riesgos de transici n y f sicos de los proyectos financiados bajo los requisitos de los PRINCIPIOS del ECUADOR y Apoyamos la conservaci n de la biodiversidad, incluido el objetivo de mejorar la base de evidencia para la investigaci n y la toma de decisiones relacionadas con la biodiversidad.

6 5 Los PRINCIPIOS del ECUADOR est n destinados a servir como una l nea base y un marco de referencia, para que las instituciones financieras identifiquen, eval en y gestionen los riesgos ambientales y sociales al financiar proyectos. Nos comprometemos a implementar los PRINCIPIOS del ECUADOR a trav s de nuestras pol ticas, procedimientos y est ndares ambientales y sociales internos para financiar proyectos. No se otorgar n financiamientos de proyectos, pr stamos corporativos, refinanciamientos o financiamiento de compras a proyectos que no cumplan con los requisitos de los PRINCIPIOS del ECUADOR , para los pr stamos a corto plazo y los servicios de asesor a financiera de proyectos que se proporcionen en una etapa temprana del desarrollo del proyecto, se solicitar que el cliente comunique su intenci n de cumplir con los requisitos de los PRINCIPIOS del ECUADOR cuando aplique a un financiamiento a largo plazo.

7 Las EPFI tambi n reconocen que tenemos responsabilidades m s amplias para identificar y gestionar los riesgos e impactos ambientales y sociales adversos, y que se deben respetar los Derechos Humanos; para los productos financieros que quedan fuera del alcance de los PRINCIPIOS del ECUADOR y que se gestionan a trav s de las pol ticas corporativas de riesgo ambiental y social de las EPFI. Las EPFI, a su propia discreci n, pueden utilizar el marco de los PRINCIPIOS del ECUADOR para productos financieros que quedan fuera de su alcance. Las EPFI revisar n y actualizar n los PRINCIPIOS del ECUADOR peri dicamente seg n la experiencia de implementaci n y para reflejar el aprendizaje continuo y las buenas pr cticas emergentes. 6 ALCANCE Los PRINCIPIOS del ECUADOR se aplican globalmente y a todos los sectores industriales. Los PRINCIPIOS del ECUADOR se aplican a los productos financieros1 que se describen a continuaci n cuando se financia un nuevo proyecto: 1.

8 Servicios de Asesoramiento para Financiar Proyectos, donde los costos totales de capital del proyecto son de US $ 10 millones o m s. 2. Financiamiento de Proyectos, con costos totales de capital del proyecto de US $ 10 millones o m s. 3. Pr stamos Corporativos Relacionados con Proyectos, cuando se cumplan los siguientes tres criterios: i. La mayor parte del pr stamo est relacionado con un Proyecto sobre el cual el cliente tiene un Control Operativo Efectivo (ya sea directo o indirecto). ii. El monto total del pr stamo y el compromiso individual de la EPFI (antes de la sindicaci n o venta) es de al menos US $ 50 millones. iii. El plazo del pr stamo es de al menos dos a os. 4. Cr ditos a Corto Plazo con un plazo de menos de dos a os que est n destinados a ser refinanciados por Financiamiento de Proyectos o un Pr stamo Corporativo Relacionado con el Proyecto que se espera que cumpla con los criterios relevantes descritos en los puntos 2 y 3 anteriores.

9 5. Refinanciamiento Relacionado a Proyectos y Financiamiento de Adquisiciones relacionadas a proyectos, donde se cumplen los siguientes tres criterios: I. El Proyecto subyacente se financi de acuerdo con el marco de PRINCIPIOS del ECUADOR . II. No ha habido cambios materiales en la escala o el alcance del Proyecto. 1 Consulte el Anexo I (Glosario de t rminos) para obtener una definici n de los cinco productos financieros descritos en este documento. 7 III. La finalizaci n f sica del proyecto a n no se ha dado en el momento de la firma del Contrato de Cr dito. Si bien los PRINCIPIOS del ECUADOR no est n destinados a aplicarse de forma retroactiva, la EPFI puede aplicarlos para el financiamiento de expansiones o mejoras a un proyecto existente. 8 ENFOQUE Financiamientos y pr stamos corporativos relacionados a proyectos La EPFI solo proporcionar financiamientos y pr stamos corporativos relacionados a proyectos que cumplan con los requisitos pertinentes de los PRINCIPIOS 1-10.

10 Refinanciamientos y Financiamiento para compras relacionadas a proyectos La EPFI continuar aplicando los requisitos pertinentes de los PRINCIPIOS del ECUADOR al Proyecto subyacente tomando medidas razonables para garantizar que todas las obligaciones ambientales y sociales existentes contin en siendo incluidas en la nueva documentaci n financiera. Servicios de Asesor a de Financiamiento de Proyectos y Cr ditos a Corto Plazo Cuando la EPFI proporciona servicios de asesor a de Financiamiento de Proyectos o un cr dito a corto plazo, la EPFI informar al cliente sobre el contenido, la aplicaci n y los beneficios de utilizar los PRINCIPIOS del ECUADOR al Proyecto previsto. La EPFI solicitar que el cliente confirme su intenci n de cumplir con los requisitos de los PRINCIPIOS del ECUADOR cuando busque financiamiento a largo plazo. La EPFI guiar y apoyar al cliente a trav s de los pasos necesarios para aplicar los PRINCIPIOS del ECUADOR .