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EN MATERIA DE PLD/FT, A TRAVÉS DE MEDIOS ... - …

instructivo para remitir EL INFORME DE. AUDITOR A EN MATERIA DE PLD/FT, A TRAV S DE. MEDIOS ELECTR NICOS. 1. P gina Enero 2018. ndice P g. ndice .. 2. 1. Introducci n .. 3. Objetivo .. 3. Usuarios del instructivo .. 3. Marco jur dico .. 3. Estructura del documento .. 3. 2. Descripci n del Proceso .. 3. 3. Presentaci n del informe de auditor a a trav s del SITI PLD/FT .. 4. Portal .. 4. Acceso .. 4. Secciones y elementos de navegaci 5. Opciones de env o .. 5. Presentar informe de auditor a .. 5. 4. Digitalizaci n del Informe y los escritos de aprobaci n .. 6. Recomendaciones generales .. 6. 5. Env o del informe de auditor a.

a 1 instructivo para remitir el “informe de auditorÍa” en materia de pld/ft, a travÉs de medios electrÓnicos enero 2018

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1 instructivo para remitir EL INFORME DE. AUDITOR A EN MATERIA DE PLD/FT, A TRAV S DE. MEDIOS ELECTR NICOS. 1. P gina Enero 2018. ndice P g. ndice .. 2. 1. Introducci n .. 3. Objetivo .. 3. Usuarios del instructivo .. 3. Marco jur dico .. 3. Estructura del documento .. 3. 2. Descripci n del Proceso .. 3. 3. Presentaci n del informe de auditor a a trav s del SITI PLD/FT .. 4. Portal .. 4. Acceso .. 4. Secciones y elementos de navegaci 5. Opciones de env o .. 5. Presentar informe de auditor a .. 5. 4. Digitalizaci n del Informe y los escritos de aprobaci n .. 6. Recomendaciones generales .. 6. 5. Env o del informe de auditor a.

2 7. Paso 1. Carga del archivo.. 7. Paso 2. Datos del Auditor .. 7. Paso 3. Datos del auditor .. 8. Paso 4. Escritos de aprobaci n .. 10. Paso 5.. 10. Cuestionario .. 10. Paso 6. Vista previa.. 13. Archivo de informe de auditor a correcto .. 14. Env o del informe de auditor a incorrecto .. 15. 6. 16. APENDICE A INFORMACI N ADICIONAL .. 18. APENDICE B CUESTIONARIO SOFOM , CENTROS CAMBIARIOS Y TRANSMISORES. DE DINERO .. 20. APENDICE C CUESTIONARIO ALMACENES GENERALES DE DEP SITO, CASAS DE BOLSA, CASAS DE CAMBIO, SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES, SOCIEDADES. COOPERATIVAS DE AHORRO Y PR STAMO, BANCA DE DESARROLLO, BANCA M LTIPLE, FINANCIERA NACIONAL DE DESARROLLO AGROPECUARIO, SOFOM , SOCIEDADES.

3 OPERADORAS DE FONDOS DE INVERSI N, SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE FONDOS. DE INVERSI N Y UNIONES DE CR DITO.. 22. 2. P gina 1. Introducci n Objetivo El presente documento tiene por objeto proporcionar una gu a para el env o del informe de auditor a que deber presentar el sujeto obligado. Usuarios del Este documento est dirigido a los sujetos obligados que hayan obtenido su Cuenta instructivo nica SITI PLD/FT y se encuentre activa. Marco Las Disposiciones de car cter general en MATERIA de PLD/FT, establecen que los jur dico sujetos obligados deber n mantener medidas de control que incluyan la revisi n por parte del rea de auditor a interna, o bien, de un auditor externo independiente, para evaluar y dictaminar, durante el periodo comprendido de enero a diciembre de cada a o, el cumplimiento de dichas Disposiciones.

4 Los resultados de la revisi n deber n ser presentados a la direcci n general y al Comit del sujeto obligado, a manera de informe, a fin de evaluar la eficacia operativa de las medidas implementadas y dar seguimiento a los programas de acci n correctiva que en su caso resulten aplicables. Dicho Informe deber remitirse a la Comisi n dentro de los sesenta d as naturales siguientes al cierre del ejercicio al que corresponda la revisi n, a trav s del SITI. PLD/FT. Finalmente, los Lineamientos establecen los procedimientos y requisitos m nimos que deben observar cumplir los sujetos obligados respecto de la elaboraci n y presentaci n ante la Comisi n, del Informe de auditor a.

5 Estructura Los temas cubiertos por este instructivo son presentados bajo la siguiente del documento organizaci n: Descripci n del proceso. Presentaci n del informe a trav s del SITI PLD/FT. Digitalizaci n del informe y los escritos de aprobaci n. Env o del informe a la CNBV. Glosario. 2. Descripci n del Proceso 3. P gina 3. Presentaci n del informe de auditor a a trav s del SITI PLD/FT. NOTA. Se sugiere utilizar Google Chrome como navegador. Portal El acceso al portal SITI PLD/FT deber realizarse a trav s de la siguiente liga: Acceso Se desplegar la p gina de inicio: A continuaci n, deber ingresar los datos de su cuenta SITI PLD/FT: 1.

6 Usuario. 2. Contrase a. Dar clic en el bot n Enviar . 4. P gina Recuerde, para realizar este proceso y todos los relacionados con el portal SITI. PLD/FT, es indispensable que los sujetos obligados hayan obtenido previamente su cuenta nica SITI PLD/FT. Secciones y La p gina principal del portal SITI PLD/FT est dividida en las siguientes secciones: elementos de navegaci n 1. Men principal. 2. Datos del sujeto obligado. 3. Avisos. Opciones de Una vez que haya ingresado al portal, seleccionar la opci n del men principal env o Informaci n diversa , secci n Informe de auditor a . Presentar El portal s lo permitir el env o de dicho informe una vez al a o, por lo que, en caso informe de de no tener un env o registrado, la opci n Presentar informe se encontrar activo.

7 Auditor a para comenzar con el env o, deber dar clic en Presentar informe . 5. P gina 4. Digitalizaci n del Informe y los escritos de aprobaci n El informe de auditor a, el cuestionario y los escritos de aprobaci n establecidos en Recomendaciones la normatividad vigente, deber n ser digitalizados previo a su env o a la Comisi n. generales Los archivos digitalizados deber n corresponder a los documentos originales que contengan la firma o firmas de quienes lo elaboraron y, en su caso, las r bricas respectivas. A continuaci n, se presenta un resumen de las caracter sticas que deber cumplir el archivo digitalizado: Caracter sticas Valores Resoluci n 150 x 150 200 x 200 dpi (dots per inch), o ppp (puntos por pulgada).

8 Color/degradaci n/profundidad Blanco y negro o Binario (texto). Formato de Almacenamiento PDF Multip gina Compresi n Configurar para definir como tama o de archivo predeterminado: Peque o Unidades Pixeles Tama o El tama o adecuado de un archivo corresponde en relaci n a un m ximo de 150 kb por p gina. IMPORTANTE: para mayor informaci n sobre la correcta digitalizaci n del 6. documento y evitar rechazos, revisar el Manual para la Digitalizaci n de P gina Documentos Enviados a la CNBV . NOTA: El cuestionario se alado en el SEXTO de los Lineamiento deber ser contestado por el auditor y agregado como parte del Informe de Auditor a.

9 5. Env o del informe de auditor a Paso 1. para poder enviar el archivo en comento debe seleccionar la opci n Examinar , Carga del realizar la carga del archivo correcto y posteriormente Continuar . archivo. Paso 2. Una vez que se haya anexado el archivo correspondiente al informe de auditor a, Datos del deber capturarse la informaci n siguiente: Auditor 1. Fecha de inicio y fin del per odo que fue auditado. 2. Tipo de auditor (interno o externo). 3. Fecha de presentaci n al Director General o al Comit de Comunicaci n y Control. 4. Fecha de presentaci n al rea de PLD/FT de la sociedad. Teniendo la opci n de seleccionar las fechas correspondientes de la funci n 7.

10 Calendario contenida en cada campo de fecha. P gina para mayor informaci n sobre las caracter sticas de esta secci n revisar el APENDICE A INFORMACI N ADICIONAL contenido en este documento. En caso de ser correcta la informaci n, deber dar clic en Continuar . Paso 3. Complementario a la informaci n del informe, se requiere que capture la informaci n Datos del correspondiente al responsable de llevar a cabo la revisi n para evaluar y dictaminar auditor el cumplimiento a las Disposiciones de car cter general. A continuaci n, aparecer un combo donde deber elegir el tipo de auditor, es decir, persona f sica o persona moral, seg n corresponda.


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