ISO 19600: la norma internacional para la gestión del ...

1 1 iso 19600 : la norma internacional para la gesti n del cumplimientoDick Hortensius, NENO pzetten en invoeren van een Kwaliteitsmanagementsysteem2 ConsumidoresGobiernoIndustriaConsultores /acad micos161miembros34miembrosMisi n:La red principal de conocimientos para la elaboraci n y la aplicaci n de normas en los Pa ses BajosSindicatosONGC ontenido de esta presentaci n Aspectos relacionados con cumplimiento Sistemas de gesti n y cumplimiento iso 19600 : Sistema: controles formales Cultura y comportamiento: controles informales Pasos a seguir con la ISO 196003457 Cultura del fraude debido a los objetivos por alcanzarCervecer a Heineken en los Pa ses BajosWaterwet vergunningGebruiksbesluitEmissiehandel / BEES ABRZO / PGS 13 Drukvaten besluitAtexWM hoofdstuk 10 Milieuvergunning & IPPCE-PRTR grondwater vergunningMEEARBO besluit en regelingPGS 15 Wet geluidhinderNerTres condiciones l mite con respecto a la seguridad y el cumplimiento9 Integridad t cnicaSistemaCultura ycomporta-mientoBuen desempe ode cumplimiento Adem s,las normas puedenayudar!

2 La esencia de un sistema de gesti nBuena relaci nproductoaportePol ticas yobjetivosSistema degesti nGrupos de inter sNecesidades/expectativasRetroalimentaci n/rendici n de cuentasPlanearActuarHacerVerificarDesemp e oISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 ISO 27001 ISO 22000 ISO 50001 CertificadosISO 9001:2008 gesti n de calidadISO14001:2004 gesti n ambientalOHSAS 18001 gesti n de salud y seguridad ocupacionalISO 50001 gesti n de la energ aISO 30301 gesti n documentalISO 22000 Seguridad alimentariaISO 27001 Seguridad dela informaci nBS 25999 Continuidad delnegocioPAS 55:2008 gesti n de activosISO 28000 Seguridad de lacadena de suministroEl retoBase gen rica conrequisitos b sicospara unsistema degesti nMedio ambienteCalidadSalud y seguridad ocupacionalOtroSeguridadModelo de florde NENE structura com n y requisitos fundamentalesHLSN ormas sectorialesISO/TS 16949 ISO/TS 29001 ISO 22000 Ejemplos: Automotriz Industria de alimentos Industria de gas y petr leoDirectrices de gesti n gen ricasISO 19600 ISO 31000 ISO 26000 Ejemplos: gesti n de riesgos Responsabilidad social gesti n del cumplimientoEjemplos.

3 Auditor a Documentaci nDirectrices espec ficassobre elementos del MSISO 19011 ISO 10013 ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 Normas gen ricasEjemplos: gesti n de calidad gesti n ambiental gesti n de salud y seguridad ocupacionalLa soluci n: modelo de conexiones de las MSS de la ISOELEMENTOS FUNDAMENTA-LESDE LAS MSSLa base del modelo de conexiones requiere, en el caso de las MSS: La misma estructura (HLS) T rminos y definiciones id nticos Requisitos b sicos en com nBase del modelo de conexiones JTCGB orrador de la gu a ISO83 texto del Anexo SLEstructura de alto nivel y texto id ntico en el caso de las MSS, y t rminos y definiciones fundamentales y comunes del de la organizaci n de desempe o La organizaci n y su contexto (problemas/riesgos)

4 Necesidades y expectativas de las partes interesadas Alcance del MS Liderazgo y compromiso Pol tica Roles, responsabilidades y autoridades de la organizaci nBorrador de la gu a ISO83 texto del Anexo SLEstructura de alto nivel y texto id ntico en el caso de las MSS, y t rminos y definiciones fundamentales y comunes del de la organizaci n de desempe o Recursos Competencia Sensibilizaci n Comunicaci n Informaci n documentada Medidas para abordar los riesgos y las oportunidades Objetivos y planes para lograrlosBorrador de la gu a ISO83 texto del Anexo SLEstructura de alto nivel y texto id ntico en el caso de las MSS, y t rminos y definiciones fundamentales y comunes del de la organizaci n de desempe o Seguimiento, medici n, an lisis y evaluaci n Auditor a interna An lisis de la administraci n No conformidades y medidas correctivas Mejoramiento continuo Control y planeaci n operacionalProcesos de gesti nEstructura de alto nivel y texto id ntico en el caso de las MSS, y t rminos y definiciones fundamentales y comunes del MSSiete procesos de gesti n gen n de los grupos de inter n de n del n de n de (humanos)18 Conexi n de las cl usulas de las HLS con los temas de los comit s (v nculos verticales)

5 Contexto de la organizaci nLiderazgoApoyoOperaci nEvaluaci n de desempe oPlaneaci nMejoramiento4 Contexto de la organizaci Revisi n dela gesti MejoraGesti n de losgrupos de inter Necesidades y expectativas de los grupos de inter Comunicaci Revisi n dela gesti nGesti n de Asuntos internos y Riesgos y oportunidades8 Control de Seguimiento del Correcciones y medidas correctivasGesti n Necesidades y expectativas de los grupos de inter Abordar requisitos en la planeaci Control del Seguimiento del Correcciones y medidas correctivasGesti n de Objetivos/pla-neaci y y medici Sistemas de integraci n en procesos Correcciones y medidas correctivasGesti n de Pol correctivas y de mejoraApoyo y recursos (humanos) de gesti , roles y responsabilidades7 ApoyoTemas HLS4 Comprensi ndel contexto Qu est ocurriendo?

6 Cu les son las tendencias? A qui nes afectamos? Qui nes nos afectan? A qui nes tenemos que considerar? Aspectos (factores) Grupos de inter gesti n de gesti n del cumplimientoAn lisis y priorizaci n Cu les son los requisitos, necesidades yexpectativas? Cu les son nuestras obligaciones de cumplimiento? Cu les son los riesgos (amenazas/oportunidades)?8 Control operacional9 Evaluaci n de desempe oEnfoque de la gesti n del cumplimiento y la gesti n de riesgos gen ricas en las normas ISO de gesti n20 Evaluaci nestrat An lisis Pol Revisi n de la gesti riesgos y Objetivos y planeaci n8 Operaci n 7 Apoyo9 Evaluaci n de desempe o/auditor a interna10 Medidas correctivas y de mejoraNivel estrat gico hacer las cosas correctas Nivel operacional hacer bien las cosas Evaluaci n deriesgos y del cumplimientoa nivel operacionalControlesoperacionalesAsuntos internos/externos ydesarrollosNecesidades y expectativasde los grupos de inter sAn lisis estrat gicoPHVAPHVADos niveles de gesti n en la HLS(direcci n y)

7 Control) Direcci nControlAportes a la revisi nde la gesti n (resultados de auditor as internas)21 iso 19600 : conexi n para la gesti n del cumplimiento22 ISO 196002015 iso 19600 Algunascaracter sticas importantes Es una directriz, mas no una norma con requisitos No pretende otorgar certificaciones Describe un sistema de gesti n Enfoque PHVA para gesti n del cumplimiento Sigue la estructura de alto nivel (HLS) Se puede aplicar como una conexi n a las MSS de la ISO Est basada en los riesgos Compatible con la ISO 31000 Considera los aspectos culturales y de comportamiento23 iso 19600 Algunos conceptos/t rminos importantes Cumplimiento cumplir todas las obligaciones de cumplimiento de la organizaci n Obligaci n de cumplimiento requisito que una organizaci n tiene o decide cumplir Incumplimiento omisi n de una obligaci n de cumplimiento Riesgo de cumplimiento probabilidad de ocurrencia y consecuencias del incumplimiento 24 iso 19600 .

8 Enfoque basado en los riesgos25 Contexto de la organizaci n(problemas, necesidades, expectativas y requisitos de los grupos de inter s)IncumplimientosXEvaluaci n de riesgosEvaluaci n de riesgos de cumplimientoElecci n de controlesObligaciones de cumplimientoPaso1 Seguimiento ycontroles de cumplimientoPaso3 Paso2 Riesgos de cumplimientoISO 19600estructura y contenido26Cl usulas (MSSgen ricas)AlcanceT rminos y definicionesContexto de la organizaci nLiderazgoPlaneaci nElementos importantes de cumplimientoAplicable a las organizaciones de todo tipo y tama oCumplimiento, obligaciones de cumplimiento y cultura de cumplimientoComprensi n de las necesidades y expectativas de las partesinteresadas; identificaci ny mantenimiento de las obligaciones; evaluaci n de riesgos de las obligaciones de cumplimientoCompromiso con la gesti n.

9 Pol ticas, roles y responsabilidades del organismo gobernante, alta direcci n y mando directivo, funci n de cumplimiento y para abordar los riesgos de Obligaciones de Identificaci n de las obligaciones de cumplimientoejemplos de los requisitos de cumplimientoejemplos de los compromisos de Mantenimiento de las obligaciones de cumplimientocontacto con entidades reguladorasacuerdos con asesores legalessuscripciones a servicios de informaci Identificaci n, an lisis y evaluaci n de riesgos de cumplimientoa)Relaci n de las obligaciones con las actividades, los productos y los serviciosb)Identificaci n de las causas y consecuencias del incumplimientoc)Determinaci n de la probabilidad y la severidadd)Determinaci n de la necesidad y del alcance de las medidas de controle)Reevaluaci n peri Liderazgo y compromiso Preservar los valores fundamentales de la organizaci n Garantizar la disponibilidad de los recursos Garantizar la integraci n de los requisitos del sistema de gesti n del cumplimiento con los procesos empresariales de la organizaci n Comunicar la importancia de una gesti n del cumplimiento eficaz Garantizar la alineaci n entre los objetivos operacionales y las obligaciones de Roles, responsabilidades y rendici n de cuentas Funci n de cumplimiento.

10 Autoridad y responsabilidad con respecto al CMS Apoyo claro e inequ voco del, y acceso directo al organismo gobernante y la alta direcci n Autoridad y capacidad de ejercer poder compensatorioISO 19600estructura y contenido27Cl usulas(MSSgen ricas)ApoyoOperaci nEvaluaci n de desempe oMejoramientoElementos importantes de cumplimientoRecursos, competencias, sensibilizaci n, capacitaci n, comportamiento, cultura, comunicaci n y documentaci nControles para gestionar las obligaciones y los comportamientos deseadosSeguimiento del desempe o de cumplimiento, evaluaci n, elaboraci n de informes de cumplimiento, auditor a y revisi n de la gesti nGesti n de incumplimientos(entre ellos procedimientos de escalamiento) ComportamientoRol de la alta direcci n.