Lecturas recomendadas para la preparación de la ...

1 Lecturas recomendadas para la preparaci n de la Certificaci n de Compliance CESCOM. Emitida por ASCOM. DOCUMENTO CONFIDENCIAL- Prohibida su distribuci n o reproducci n total o parcial 1. Asociaci n Espa ola de Compliance ASCOM . CESCOM - Certificaci n de Compliance Lecturas recomendadas PARA LA PREPARACI N DEL EXAMEN. M dulo 1: La funci n del Compliance Officer - La Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). fraud/foreign-corrupt-practices-act. - Directrices de las sentencias federales (US Sentencing Guidelines). - Real Decreto 629/1993, de 3 de mayo, sobre normas de actuaci n en los mercados de valores y registros obligatorios. - Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevenci n del blanqueo de capitales. 30991. - Compliance and the compliance function in banks. (Comit de Supervisi n Bancaria de Basilea). - Compliance function at financial markets intermediaries (final report IOSCO).

2 Technical committee of the international organization of securities commissions (April 2005). ASCOM. DOCUMENTO CONFIDENCIAL- Prohibida su distribuci n o reproducci n total o parcial 2. - Reglamento Interno de Conducta del FOGAIN (Fondo de Garant a de Inversiones). normativo/125-reglamento-interno-de-cond ucta-en-formato-pdf. - Circular 6/2009, de 9 de diciembre, de la Comisi n Nacional del Mercado de Valores, sobre control interno de las sociedades gestoras de instituciones de inversi n colectiva y sociedades de inversi n. - Ley 20/2015, de 14 de julio, de ordenaci n, supervisi n y solvencia de las entidades aseguradoras y reaseguradoras. - Directrices acerca de ciertos aspectos de los requisitos del rgano de verificaci n del cumplimiento de la MiFID, European Securities and Markets Authority (25 de junio de 2012 | ESMA/2012/388). - Circular 1/2014, de 26 de febrero, de la Comisi n Nacional del Mercado de Valores, sobre los requisitos de organizaci n interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversi n.

3 - Ley 2/2011, de 4 de marzo, de Econom a Sostenible. - Real Decreto 256/2013, de 12 de abril, por el que se incorporan a la normativa de entidades de cr dito los criterios de la Autoridad Bancaria Europea de 22 de noviembre de 2012, sobre la evaluaci n de la adecuaci n de los miembros del rgano de administraci n y de los titulares de funciones clave. M dulo 2: El entorno regulatorio - Derecho Administrativo y Autorregulaci n: la autorregulaci n regulada. Ma Merc Darnaculetta Gardella ISBN 84-688-4870-0. Dep sito legal: GI - 1593- 2003. ASCOM. DOCUMENTO CONFIDENCIAL- Prohibida su distribuci n o reproducci n total o parcial 3. - La autorregulaci n como regulaci n jur dica de la Cuesta Rute, Catedr tico de Derecho Mercantil. Texto de la ponencia presentada al I Congreso Internacional "C digos de conducta, Mercado, Publicidad y Mercados Financieros": Facultad de Derecho UCM.

4 6 y 7de marzo de 2008. - La nueva macro Comisi n Nacional de los Mercados y de la Competencia. Ana Isabel Mendoza Losana, Gomez Acebo y Pombo. Profesora de la Universidad Castilla La Mancha. - Las sociedades de infraestructuras estrat gicas: el nacimiento de un modelo de compa a regulada al servicio del mercado. Autores: Rafael Caballero S nchez . Localizaci n: Revista de administraci n p blica, ISSN 0034-7639, N 181, 2010, p gs. 135-178. Idioma: espa ol. - Webs oficiales de los organismos reguladores. M dulo 3: Dise o de un Sistema de Compliance - Compliance and the compliance function in banks. (Comit de Supervisi n Bancaria de Basilea). - Compliance function at financial markets intermediaries (final report IOSCO).Technical committee of the international organization of securities commissions (April 2005). - Reglamento Interno de Conducta del FOGAIN (Fondo de Garant a de Inversiones).

5 Normativo/125-reglamento-interno-de-cond ucta-en-formato-pdf. - Circular 6/2009, de 9 de diciembre, de la Comisi n Nacional del Mercado de Valores, sobre control interno de las sociedades gestoras de instituciones de inversi n colectiva y sociedades de inversi n. - Ley 20/2015, de 14 de julio, de ordenaci n, supervisi n y solvencia de las entidades aseguradoras y reaseguradoras. ASCOM. DOCUMENTO CONFIDENCIAL- Prohibida su distribuci n o reproducci n total o parcial 4. - Circular 1/2014, de 26 de febrero, de la Comisi n Nacional del Mercado de Valores, sobre los requisitos de organizaci n interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversi n. - Gu a de procedimientos de las funciones de control interno (cumplimiento normativo, gesti n de riesgos y auditor a interna) a que se refiere la circular 1/2014, de 26 de febrero, de la comisi n nacional del mercado de valores, sobre los requisitos de organizaci n interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversi n.

6 - Las tres L neas de defensa para una efectiva gesti n de riesgo y control (The Institute of Internal Auditors, 2013). - Recomendaciones sobre las medidas de control interno para la prevenci n del blanqueo de capitales y de la financiaci n del terrorismo (Servicio Ejecutivo de la Comisi n de Prevenci n del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias). - comendaciones_sobre_medidas% - Directrices acerca de ciertos aspectos de los requisitos del rgano de verificaci n del cumplimiento de la MiFID, European Securities and Markets Authority (25 de junio de 2012 | ESMA/2012/388). - Los retos para la supervisi n planteados por la MIFID (Enrique Alonso Alonso, en Observatorio sobre la Reforma de los Mercados Financieros Europeos 2007 de la Fundaci n de Estudios Financieros (FEF)). - El nuevo entorno de negociaci n planteado por la directiva de mercados de instrumentos financieros (Enrique Alonso Alonso, en Observatorio sobre la Reforma de los Mercados Financieros Europeos 2006 de la Fundaci n de Estudios Financieros (FEF)).

7 ASCOM. DOCUMENTO CONFIDENCIAL- Prohibida su distribuci n o reproducci n total o parcial 5. - Ley Org nica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la Ley Org nica 10/1995, de 23 de noviembre, del C digo Penal. - Circular 1/2016 sobre la responsabilidad penal de las personas jur dicas conforme a la reforma del c digo penal efectuada por ley org nica 1/2015. - Los informes de cumplimiento Normativo, Compliance (Enrique Alonso Alonso, en Cuadernos de derecho para ingenieros , Octubre 2012, La Ley, Iberdrola e ICAI). M dulo 4: Gesti n del riesgo de Compliance - Compliance and the Compliance function in Banks del Comit de Supervisi n Bancaria de Basilea (2005). - Norma UNE-ISO 31000 Gesti n del riesgo. Principios y directrices. M dulo 5: Supervisi n y monitorizaci n - Norma UNE-ISO 19600 Sistemas de Gesti n de compliance. Directrices. - Guidance on Monitoring Internal Control Systems del Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission ( ).

8 - Leveraging COSO across the three lines of defense. Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission ( ). M dulo 6: Comunicaci n, educaci n y formaci n - UNE ISO 19600 Sistemas de Gesti n de Compliance. - La funci n de cumplimeinto normativo y su valor a adido. Protecting the brand 2009. PriceWaterhouseCoopers (Servicios Financieros). - Andrade, H. (2005). Comunicaci n organizacional interna: proceso, disciplina y t cnica. Netbiblo. ASCOM. DOCUMENTO CONFIDENCIAL- Prohibida su distribuci n o reproducci n total o parcial 6. M dulo 7: Investigaciones y medidas disciplinarias - UNE ISO 19600 Sistemas de Gesti n de Compliance. - Informe jur dico de la Agencia Espa ola de Protecci n de datos 2007-0128. Creaci n de sistemas de denuncias internas en las empresas mecanismos de whistleblowing". - Dictamen 1/2006 relativo a la aplicaci n de normas sobre protecci n de datos de la UE a los sistemas internos de denuncia de irregularidades en los mbitos de la contabilidad, controles de auditor a internos, cuestiones de auditor a, lucha contra la corrupci n y delitos financieros y bancarios.

9 - Clemente I. y lvarez M. (2011) Sirve de algo un programa de compliance penal? Y qu forma le doy? (responsabilidad penal de la persona jur dica en la LO 5/2010: incertidumbres y llamado por la seguridad jur dica) Actualidad Jur dica Ur a Menendez / 28-2011. Consultado en noviembre de 2015 en: M dulo 8: Cultura de Compliance y toma de decisiones - Integridad, Comportamiento tico y Reputaci n Corporativa de las Grandes Empresas Espa olas. - Corporate culture:The second ingredient in a world-class ethics and compliance program. - Building a Culture of Compliance . Charles H. Le Grand, CHL Global Associates. Sponsored by IBS America, Inc.*. M dulo 9: Norma internacional ISO 19600 - Sistemas de Gesti n de Compliance - Norma ISO 19600 Sistemas de Gesti n de Compliance. Directrices. ASCOM. DOCUMENTO CONFIDENCIAL- Prohibida su distribuci n o reproducci n total o parcial 7.

10 M dulo 10: Gobierno corporativo - Obra Colectiva dirigida por Alfonso Mart nez-Echevarr a y Garc a Due as: Gobierno Corporativo: la estructura del rgano de Gobierno y la Responsabilidad de los Administradores), Thomson Reuters, 2015. - Perez Carrillo, Elena: Gobierno corporativo y responsabilidad social de las empresas , Marcial Pons, 2009. M dulo 11: Prevenci n del blanqueo de capitales y de la financiaci n del terrorismo - Gu a Pr ctica de Prevenci n del Blanqueo de Capitales. Covadonga Mallada Fern ndez, editorial Lex Nova/Thomson Reuters. - Manual pr ctico para la prevenci n del blanqueo de capitales. Pel ez Martos, Jos Mar a, editorial CISS. - Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevenci n del blanqueo de capitales y de la financiaci n del terrorismo. - Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevenci n del blanqueo de capitales y de la financiaci n del terrorismo.