PAM FRANCHISING S.p.A.

1 1 PAM FRANCHISING MMOODDEELLLLOO DDII OORRGGAANNIIZZZZAAZZIIOONNEE,, GGEESSTTIIOONNEE EE CCOONNTTRROOLLLLOO 88 GGIIUUGGNNOO 22000011 223311 Disciplina della responsabilit amministrativa delle persone giuridiche adottato da Pam FRANCHISING in data 25/06/2012 2 INDICE 1. 2. Struttura del Capitolo 1 La responsabilit penale degli Sintesi del La responsabilit penale delle persone giuridiche, societ e associazioni prima dell entrata in vigore del Il Decreto Legislativo n. 231/2001 e successive La responsabilit della societ e i soggetti le cui condotte sono considerate rilevanti ..11 1. 4 Le fattispecie di Le I Reati commessi all La colpevolezza della societ e i Modelli Le Linee Gli aspetti essenziali delle Linee La giurisprudenza Capitolo 2 Il Modello Organizzativo e Pam Contenuti del Pam Il sistema di deleghe e Sistema delle Sistema delle Verifica del sistema e L adozione del L attuazione e le finalit del L aggiornamento del La struttura del Rapporto tra Modello e Codice Destinatari del Documentazione allegata al Capitolo 3 L Organismo di Contenuti del Individuazione e composizione dell Organismo di Requisiti Soggettivi dei componenti l Organismo di Nomina e cessazione dall Ineleggibilit , decadenza, Ineleggibilit e Regolamento dell Organismo di Retribuzione, dotazioni ed operativit.

2 36 Funzioni e poteri dell Organismo di Comunicazioni agli organi La relazione dell Violazioni del Comunicazioni verso l Organismo di La gestione delle segnalazioni da parte dell 3 Raccolta e conservazione della 43 Capitolo 4 Diffusione del Modello 44 Contenuti del 44 Diffusione del 44 Formazione e 45 Obbligatoriet e 45 Collaboratori, consulenti esterni e partner 45 Attivit di 46 Personale operante in Aree di 46 Personale non operante in Aree di 46 Membri dell Organismo di 47 Soggetti preposti al Controllo 47 Consulenti, Partner, 47 Contenuti della 47 Selezione del 48 Capitolo 5 Codice Etico e di 49 49 Capitolo 6 Sistema 50 Contenuti del 50 Funzione e principi del sistema 50 50 Obblighi dei 51 Tipologia e criteri di applicazione delle Misure 53 4 Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo A) PARTE GENERALE 5 Glossario Aree (di attivit ) a rischio Le aree di attivit aziendale nel cui ambito risulta profilarsi, in termini pi concreti, il rischio di commissione dei Reati contemplati dal Decreto.

3 CCNL Contratto Collettivo Nazionale di Lavoro. Codice Etico Codice Etico adottato dalla Societ , con delibera del Consiglio di Amministrazione. Collaboratori Coloro che agiscono in nome e/o per conto delle Societ sulla base di apposito mandato o di altro vincolo contrattuale. Decreto Il D. Lgs. n. 231/01, come successivamente modificato e integrato. Destinatari Tutti i soggetti destinatari del Modello e, in particolare, Amministratori, Dipendenti, Collaboratori e Interlocutori. Dipendenti Tutti i lavoratori subordinati della Societ (compresi i dirigenti). Enti Societ , Associazioni, Consorzi, ecc., rilevanti ai sensi del Decreto. Franchisee o Affiliato Societ terze, parti di un contratto di FRANCHISING e d affitto d azienda, che gestiscono punti vendita a marchio registrato di titolarit di Pam FRANCHISING Funzione Struttura Organizzativa della Societ.

4 Gruppo Le societ controllate, ai sensi dell art. 2359 , indirettamente o direttamente, da Gruppo Pam. Gruppo Pam Gruppo PAM , con sede legale in Venezia, San Marco 5278 e sedi operative in Spinea (VE), Via delle Industrie e Via del Commercio societ controllante Pam FRANCHISING Illecito disciplinare Condotta tenuta dal lavoratore dipendente in violazione delle norme di comportamento previste dal Modello Organizzativo. Interlocutori Tutte le controparti contrattuali della Societ , ad esclusione dei Collaboratori, quali fornitori, clienti e, in generale, tutti i soggetti cui la Societ eroghi o dai quali riceva una qualunque prestazione contrattuale. Linee Guida Le Linee Guida per la costruzione dei modelli di organizzazione, gestione e controllo secondo il Decreto, approvate da Confindustria, nella versione di volta in volta aggiornata ed in vigore.

5 Master Franchisee Societ terze, parti di un contratto di master FRANCHISING , che gestiscono i rapporti con i terzi Franchisee. Modello (Organizzativo) Modello di organizzazione, gestione e controllo adottato dalla Societ ai sensi e per gli effetti dell art. 6 D. Lgs 231/01. Organi Sociali Il Consiglio di Amministrazione ed il Collegio Sindacale 6 della Societ . Organismo di Vigilanza (o Organismo o OdV) L Organismo o gli Organismi di Vigilanza nominato/i ai sensi del Decreto. Pam FRANCHISING o la Societ Pam FRANCHISING , con sede legale in Venezia, San Marco 5278 e sede operativa in Spinea (VE), Via del Commercio 27. Pubblica Amministrazione (o ) Qualsiasi Pubblica Amministrazione, inclusi i relativi esponenti nella loro veste di Pubblici Ufficiali o Incaricati di Pubblico Servizio anche di fatto; nonch , i membri degli Organi delle Comunit Europee e i Funzionari delle Comunit Europee e di Stati Esteri.

6 Processi sensibili Procedure aziendali che possono condurre alla commissione di reati previsti dal Decreto. Reati o Reato I reati rilevanti a norma del Decreto. Soggetti in posizione apicale Persone che rivestono funzioni di rappresentanza, di amministrazione o di direzione all interno delle societ o di una loro unit organizzativa dotata di autonomia finanziaria e funzionale nonch da persone che esercitano, anche di fatto, la gestione e il controllo delle societ medesime. Soggetti in posizione subordinata Persone sottoposte alla direzione o alla vigilanza di un soggetto in posizione apicale. 7 Premessa 1. Premessa Pam FRANCHISING un azienda primaria nel settore della grande distribuzione italiana, che opera avvalendosi di circa 400 punti vendita in FRANCHISING e Master FRANCHISING , diffusi su tutto il territorio nazionale.

7 Pam FRANCHISING supporta gli affiliati nella gestione del punto vendita, fornendo gli strumenti informatici e finanziari, nonch mettendo a disposizione il know-how aziendale. Pam FRANCHISING controllata da Gruppo Pam e, come tale, parte del Gruppo Pam1, attivo nell ambito della grande distribuzione in diversi segmenti di mercato mediante diverse formule (supermercati, hard discount, ipermercati e ristorazione). Nel corso degli anni, sulla base di specifici accordi infragruppo, sono state progressivamente accentrate in capo a Gruppo Pam e a Pam Panorama importanti funzioni svolte dalle medesime a servizio di Pam FRANCHISING (e delle altre societ del Gruppo), quali quelle di: - Sistemi Informativi (Gruppo Pam); - Amministrazione del Personale (Gruppo Pam): in particolare, stata accentrata la gestione del rapporto di lavoro con i dipendenti della Societ per ci che concerne l aspetto retributivo, assistenziale, previdenziale e fiscale; - Amministrazione (Gruppo Pam); - Direzione Affari Generali Legali, Sviluppo e Gestione Gallerie Commerciali (Gruppo Pam); - Tesoreria (Gruppo Pam); - Direzione Sicurezza Patrimoniale (Gruppo Pam); - Servizio Internal Auditing (Gruppo Pam); - Comunicazione aziendale (Gruppo Pam); - Servizi Generali (Gruppo Pam).

8 - Servizio mensa aziendale (Gruppo Pam); - Servizio di archivio storico (Gruppo Pam). 8 - Logistica (Pam Panorama); - Direzione Acquisti (Pam Panorama); - Direzione Marketing (Pam Panorama); - Direzione Sviluppo Risorse Umane e Organizzazione (Pam Panorama); - Direzione Lavoro e Relazioni Industriali (Pam Panorama). Della specifica attivit svolta da Pam FRANCHISING e delle funzioni svolte da Gruppo Pam e Pam Panorama a vantaggio della Societ , si tenuto conto nello svolgimento delle attivit di adeguamento al Decreto, con particolare riguardo alle attivit di individuazione delle Aree di rischio e della predisposizione di idonei protocolli di cui alle Parti Speciali del Modello2. Il presente documento costituisce, pertanto, il Modello di Organizzazione e Gestione - redatto in attuazione del disposto degli artt. 6, comma 1 - lettere a) e b) - e comma 2, art 7, commi 2 e 3, del Decreto di Pam FRANCHISING 2.

9 Struttura del Modello Il Modello Organizzativo suddiviso nelle seguenti parti3: Identificativo della Parte Titolo Contenuti Allegati 1. La responsabilit penale degli enti Allegato 1: Fattispecie di reato 2. Il Modello Organizzativo e Pam FRANCHISING Allegato 2: Aree a Rischio Reati e Procedure 3. L Organismo di Vigilanza 4. Codice Etico (rinvio) A Parte Generale 5. Sistema Disciplinare B Codice Etico Sezione Introduttiva Allegato 3: Clausola Contrattuale Parte Speciale Reati contro la Pubblica Amministrazione Allegato 4: Scheda informativa C Reati Societari 2 Pertanto nell ambito del Modello i riferimenti a funzioni societarie deve intendersi relativo a funzioni/direzioni di Pam FRANCHISING , laddove non diversamente specificato. 3 Con riferimento alle Parti Speciali, la tabella riprende le Parti Speciali predisposte alla data di adozione del Modello e non comprende eventuali future Parti Speciali che potranno essere predisposte a fronte di modifiche normative od organizzative della Societ.

10 9 Sicurezza Reati di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilit di provenienza illecita - Falsit in segni di riconoscimento, delitti contro l industria e commercio - Delitti in materia di violazione del diritto d autore Reati Informatici Al fine di consentire una efficace e, ove necessario, rapida consultazione della Parte Generale del Modello, all inizio di ogni capitolo sono riportati e schematizzati i principali concetti e contenuti poi sviluppati nel testo. Esempio: Tali schematizzazioni vogliono essere di ausilio alla consultazione del Modello, ma non sostituiscono gli specifici contenuti in esso previsti. Il Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231, prevede la responsabilit amministrativa (penale) degli Enti (persone giuridiche, societ ed associazioni anche prive di personalit giuridica). 10 Capitolo 1 La responsabilit penale degli enti Sintesi del capitolo La responsabilit penale delle persone giuridiche, societ e associazioni prima dell entrata in vigore del Decreto In Italia, prima della ratifica di alcune Convenzioni internazionali, il soggetto attivo di un reato poteva essere solo una persona fisica, in quanto vi era, sulla base del principio sancito dall art.