TÍTULO I REGLAMENTO DEL REGISTRO DEL …

1 AUTORIDAD DE SUPERVISI N DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACI N DE NORMAS para EL MERCADO DE VALORES T tulo I * i T TULO I REGLAMENTO DEL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES TABLA DE CONTENIDO Cap tulo I: NORMAS GENERALES P g. Secci n 1: Normas Generales 1/5 Secci n 2: De la estructura y organizaci n del REGISTRO del mercado de valores 1/3 Secci n 3: De la mesa de negociaci n 1/2 Cap tulo II: DEL REGISTRO DE EMISORES Secci n 1: Del REGISTRO de emisores 1/2 Cap tulo III: DEL REGISTRO DE EMISIONES Secci n 1: Normas Generales 1/3 Secci n 2: Del REGISTRO de emisiones de acciones 1/3 Secci n 3: Del REGISTRO de emisiones de valores representativos de deuda de contenido crediticio o 1/4 Cap tulo IV: Secci n 1: DEL REGISTRO DE PERSONAS NATURALES Del REGISTRO de directores de operaciones 1/1 Secci n 2.

2 Del REGISTRO de representantes legales 1/1 Secci n 3: Del REGISTRO de operadores de bolsa y asesores de inversi n 1/1 Secci n 4: Del REGISTRO de auditores internos 1/1 Secci n 5: Del REGISTRO de contadores generales 1/1 Secci n 6: Del REGISTRO de administradores de fondos de inversi n 1/1 Secci n 7: Del REGISTRO de representantes autorizados de la sociedad 1/1 Secci n 8: Del REGISTRO del responsable de gesti n de riesgos 1/1 AUTORIDAD DE SUPERVISI N DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACI N DE NORMAS para E L MERCADO DE VALORES T tuloI*ii Cap tulo V: DEL REGISTRO DE EMPRESAS DE AUDITOR A EXTERNA Secci n 1: Del REGISTRO de empresas de auditor a externa 1/2 Secci n 2: Est ndares para el proceso de auditor a externa 1/1 Cap tulo VI: Secci n 1: DE LAS OBLIGACIONES DE INFORMACI N Normas generales 1/2 Secci n 2: De la informaci n peri dica 1/3 Secci n 3: De la informaci n especifica 1/1 Secci n 4: De los hechos relevantes 1/3 Secci n 5: De la informaci n reservada 1/1 Secci n 6: De la informaci n privilegiada 1/3 Cap tulo VII: DE LA SUSPENSI N, CANCELACI N Y RETIRO VOLUNTARIO DEL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES Secci n 1: De la suspensi n, cancelaci n y retiro voluntario del REGISTRO del mercado de valores 1/2 Cap tulo VIII.

3 DEL REGISTRO ESTRUCTURADORES DE EMISIONES DE VALORES DE PyMES Secci n 1: Del REGISTRO estructuradores de emisiones de valores Pymes 1/1 Cap tulo IX: NORMATIVA SOBRE PARTICIPACI N EN EL MERCADO DE VALORES DE SOCIEDADES CONSTITUIDAS EN EL EXTRANJERO A TRAVES DE SUCURSALES ESTABLECIDAS EN BOLIVIA Secci n 1: Disposiciones generales 1/1 Secci n 2: Inscripci n de sucursales en el REGISTRO del mercado de valores 1/1 Secci n 3: Del REGISTRO de emisiones de valores representativos de deuda 1/2 Secci n 4: Disposiciones finales de la normativa sobre participaci n en el mercado de valores de sociedades constituidas en el extranjero a trav s de sucursales establecidas en Bolivia 1/1 AUTORIDAD DE SUPERVISI N DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACI N DE NORMAS para E L MERCADO DE VALORES T tuloI*ii Cap tulo X: BONOS PARTICIPATIVOS Secci n 1: Aspectos generales 1/1 Secci n 2: Autorizaci n e Inscripci n en el REGISTRO del Mercado de Valores 1/2 Secci n 3: Caracter sticas generales de las emisiones de Bonos participativos 1/2 Secci n 4.

4 Otras disposiciones 1/1 AUTORIDAD DE SUPERVISI N DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACI N DE NORMAS para EL MERCADO DE VALORES Libro 1 T tulo ICap tulo ISecci n 1P gina 1/5 CAP TULO I: DISPOSICIONES GENERALES SECCI N 1: NORMAS GENERALES Art culo 1 - (Alcance) El presente REGLAMENTO establece las normas y procedimientos que regulan la organizaci n, estructura, funcionamiento, operaci n e informaci n del REGISTRO del Mercado de Valores, de acuerdo a lo establecido por la Ley del Mercado de Valores No. 1834 y dem s modificaciones. Art culo 2 - (Definiciones) para los efectos del presente REGLAMENTO se establecen las siguientes definiciones: a) Autoridad de Supervisi n del Sistema Financiero o ASFI: Instituci n responsable de la regulaci n y supervisi n de entidades financieras, con atribuciones conferidas por la Constituci n Pol tica del Estado y la Ley N 393 de Servicios Financieros; b) Direcci n de Supervisi n de Valores: Direcci n de ASFI, encargada de la supervisi n y fiscalizaci n del Mercado de Valores; c) Ley del Mercado de Valores: Ley N 1834 del Estado Plurinacional de Bolivia, publicada en fecha 31 de marzo de 1998.

5 D) REGISTRO del Mercado de Valores o RMV: REGISTRO p blico dependiente de la Direcci n de Supervisi n de Valores de ASFI; e) Autorizaci n: Es el acto en virtud del cual ASFI mediante Resoluci n Administrativa o Carta de Autorizaci n, seg n corresponda, en cumplimiento y de conformidad con el presente REGLAMENTO , autoriza el funcionamiento u operaci n de las personas naturales y jur dicas participantes en el Mercado de Valores o la emisi n y oferta p blica de valores, seg n sea el caso; f) Inscripci n: Es el acto en virtud del cual ASFI mediante Resoluci n Administrativa o Carta de Autorizaci n, seg n corresponda, inscribe a las personas jur dicas o naturales, emisiones, valores, actividades u otros en el REGISTRO del Mercado de Valores en cumplimiento y de conformidad con el presente REGLAMENTO para su participaci n en el Mercado de Valores.

6 G) Tarjeta de Informaci n de REGISTRO : Documento f sico o archivo electr nico que contiene en forma condensada la informaci n que curse en el RMV, de cada persona jur dica o natural, emisi n, valor, actividad u otro autorizado e inscrito en el mismo, conforme a lo previsto por el presente REGLAMENTO ; AUTORIDAD DE SUPERVISI N DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACI N DE NORMAS para EL MERCADO DE VALORES Libro 1 T tulo ICap tulo ISecci n 1P gina 2/5 h) D as: Salvo indicaci n expresa en contrario, toda referencia a d as en el presente REGLAMENTO se entender referida a d as h biles administrativos, es decir, de lunes a viernes con excepci n de los d as feriados; i) Grupo Empresarial: Aqu l en que una sociedad o conjunto de sociedades tiene un controlador com n.

7 Art culo 3 - (Objeto) El REGISTRO del Mercado de Valores es el REGISTRO p blico que tiene por objeto inscribir a las personas naturales y jur dicas, emisiones, valores, actividades u otros participantes del Mercado de Valores, as como proporcionar al p blico en general la informaci n que lo conforma con la finalidad de contribuir a la toma de decisiones en materia financiera en el Mercado de Valores y promover la transparencia del mercado. El REGISTRO del Mercado de Valores no sustituye otros registros requeridos por Ley. Art culo 4 - (Responsabilidad de ASFI) La Autorizaci n e Inscripci n en el RMV no implica certificaci n ni responsabilidad alguna por parte de ASFI respecto a la solvencia de las personas naturales o jur dicas inscritas; ni del precio, bondad o negociabilidad del valor de la entidad inscrita.

8 La informaci n presentada al RMV debe ser veraz, suficiente y oportuna, siendo el contenido de la misma de exclusiva responsabilidad de qui n la presente e inscriba, as como de su difusi n y publicidad por cualquier otro medio. La antig edad de la informaci n, al momento de su presentaci n, no debe ser superior a noventa (90) d as Art culo 5 - (Acceso a la informaci n) La informaci n del REGISTRO del Mercado de Valores es de libre acceso al p blico, por tanto, cualquier persona podr consultarla. La informaci n a trav s de copias simples o legalizadas podr ser proporcionada a requerimiento escrito del interesado. Las solicitudes por v a electr nica de informaci n p blica que no se encuentre publicada en el sitio WEB de ASFI ser proporcionada por la misma v a.

9 Art culo 6 - (Actualizaci n de la informaci n) La Inscripci n en el RMV obliga a todas las personas naturales y jur dicas que se encuentren comprendidas en cualquiera de sus secciones, a mantener actualizada toda la informaci n objeto de REGISTRO de la cual son responsables y a presentarla en las oportunidades, plazos y formatos establecidos en el presente REGLAMENTO y dem s disposiciones aplicables. La informaci n ser archivada y presentada por el RMV de acuerdo a los procedimientos que internamente determine ASFI. Art culo 7 - (Autorizaci n e Inscripci n en el RMV) ASFI se encuentra facultada para autorizar e inscribir en el RMV a personas naturales y jur dicas, emisiones, valores, actividades u otros participantes del Mercado de Valores.

10 La Autorizaci n e Inscripci n en el RMV proceder una vez que la Resoluci n o Carta de AUTORIDAD DE SUPERVISI N DEL SISTEMA FINANCIERO RECOPILACI N DE NORMAS para EL MERCADO DE VALORES Libro 1 T tulo ICap tulo ISecci n 1P gina 3/5 Autorizaci n e Inscripci n sea expedida. Dicha Resoluci n o Carta de Autorizaci n, se emitir sobre la base de los informes que se elaboren, previa verificaci n de que la informaci n presentada para tal efecto por el interesado, cumple debidamente con todo lo exigido por las normas legales vigentes. Por la Autorizaci n e Inscripci n, ASFI otorgar un n mero de REGISTRO . La ASFI podr formular observaciones a la informaci n presentada.