BVCM017987 Análisis de la gestión de riesgos y ...

1 AN LISIS DE LA GESTI N DE riesgos Y OPORTUNIDADES Norma UNE EN ISO 14001-2015 Comunidad de Madrid Edita: Direcci n General de Coordinaci n de la Atenci n al Ciudadano y Humanizaci n de la Asistencia. Consejer a de Sanidad. Soporte: Archivo electr nico A o de edici n: junio 2017 Publicado en Espa a Published in Spain An lisis de la Gesti n de riesgos y Oportunidades. Norma UNE EN ISO 14001:2015 Consejer a de Sanidad Direcci n General de Coordinaci n de la Atenci n al Ciudadano y Humanizaci n de la Asistencia Sanitaria Subdirecci n General de Calidad Asistencial En la elaboraci n de este documento han participado Coordinaci n organizativa Alberto Pardo Hern ndez. Subdirecci n General de Calidad Asistencial. Cristina Navarro Royo. Subdirecci n General de Calidad Asistencial. Coordinaci n t cnica Moreno Mat , Esther. Subdirecci n General de Calidad Asistencial. Ferr ndiz Santos, Juan. Subdirecci n General de Calidad Asistencial.

2 Grupo de trabajo Blasco Moreno, Raquel. Hospital de Guadarrama Cogolludo Rem n, David. Hospital Universitario Severo Ochoa Fern ndez Arag n, Dolores. Hospital General Universitario Gregorio Mara n Fidalgo Hermida, Beatriz. Instituto Psiqui trico Servicios de Salud Mental Jos Germain Muller Garc a, Leticia. Hospital Universitario Infanta Elena Pastor Garc a, Gemma Mar a. Hospital Universitario Cl nico San Carlos Ru z Prieto, Rosa Mar a. Hospital Universitario 12 de Octubre Santiago Santiago, Victoria. Hospital Universitario El Escorial Tejera Cabellos, Elena. Hospital Universitario La Paz Coordinaci n de la Atenci n al Ciudadano y Humanizaci n de la Asistencia Sanitaria CONSEJER A DE SANIDAD. COMUNIDAD DE MADRID PRESENTAC I N La reciente publicaci n de la nueva versi n de la norma UNE EN ISO 14001, en septiembre de 2015, nace en el marco de una legislaci n cada vez m s amplia y exigente, debido a la continua evoluci n de las expectativas de la sociedad en cuanto al desarrollo sostenible, efectos del el cambio clim tico, transparencia, responsabilidad o rendici n de cuentas.

3 Considerando estas premisas y siendo su principal objetivo proporcionar un marco de referencia para la protecci n del medio ambiente, la nueva versi n de la norma ha introducido importantes cambios en su estructura, contenidos y orientaci n, que se refleja en el enfoque sistem tico de la gesti n ambiental para generar xito y crear opciones para contribuir al desarrollo sostenible, por la informaci n que puede proporcionar . Adem s, en los factores de xito se contempla el tratamiento de riesgos y oportunidades, mediante la integraci n de la gesti n ambiental a los procesos de negocio, direcci n estrat gica y toma de decisiones, aline ndolos con otras prioridades de negocio, e incorporando la gobernanza ambiental al sistema de gesti n global. Ante la necesidad de abordar estas modificaciones para mantener y actualizar los sistemas de gesti n ambiental, desde esta Direcci n General se estim el inter s de desarrollar una herramienta que facilitara a los centros la determinaci n de riesgos y oportunidades en el entorno de sus sistemas, como aspectos claves en la planificaci n.

4 Bajo este planteamiento, se ha desarrollado el trabajo que presentamos a continuaci n, con la finalidad de proporcionar una herramienta t cnica para la determinaci n de riesgos y oportunidades, as como aportar informaci n para orientar dicho an lisis. Por su estructura consideramos que es un instrumento de trabajo eminentemente pr ctico que puede agilizar el proceso de su determinaci n, con la posibilidad de adaptaci n a las caracter sticas de cada centro y dirigido a los responsables de gesti n ambiental y otros profesionales que participan en el desarrollo de los sistemas de gesti n ambiental. Finalmente, me queda agradecer el esfuerzo y colaboraci n de los responsables de gesti n ambiental de diferentes hospitales y de los t cnicos de la Subdirecci n General de Calidad Asistencial, que han participado en su elaboraci n, aportando su experiencia y conocimiento, y haciendo posible que podamos disponer de este documento que nace dentro de nuestro entorno sanitario.

5 Esperamos que sea una herramienta til, que facilite el camino para abordar este proceso de cambio, y todo ello, como un paso m s hacia nuestro objetivo institucional dirigido a impulsar y consolidar los sistemas de gesti n ambiental de nuestros centros. Fernando Prados Roa Director General de Coordinaci n de la Atenci n al Ciudadano y Humanizaci n de la Asistencia Sanitaria. Coordinaci n de la Atenci n al Ciudadano y Humanizaci n de la Asistencia Sanitaria CONSEJER A DE SANIDAD. COMUNIDAD DE MADRID SUMAR IO Introducci n 1 Metodolog a 3 Resultados 4 riesgos asociados a aspectos ambientales 5 riesgos asociados a requisitos legales y otros requisitos 7 Contexto de la organizaci n. Cuestiones externas e internas 9 Partes interesadas. Necesidades, expectativas y requisitos 11 Oportunidades 13 Relaci n de Figuras 14 Figura 1. Matriz de riesgos asociada a aspectos ambientales 15 Figura 2. Criterios de evaluaci n del factor de riesgo 16 Figura 3.

6 Determinaci n de niveles de riesgo 16 Figura 4. Criterios de valoraci n de impacto 17 Figura 5. Matriz de riesgos asociada a requisitos legales y otros requisitos 18 Figura 6. Comprensi n de la organizaci n y su contexto 19 Figura 7. Matriz de riesgos asociada a cuestiones externas y cuestiones internas 20 Figura 8. Partes interesadas 21 Figura 9. Determinaci n de oportunidades 22 Figura 10. Criterios para la priorizaci n de oportunidades 22 Figura 11. Determinaci n del nivel de priorizaci n de oportunidades 22 P g i n a | 1 Coordinaci n de la Atenci n al Ciudadano y Humanizaci n de la Asistencia Sanitaria CONSEJER A DE SANIDAD. COMUNIDAD DE MADRID INTR ODUCC I N La elaboraci n de este documento tiene su origen en la publicaci n de la Norma UNE EN ISO 14001 en su versi n del 20151, la cual presenta importantes cambios en su estructura, enfoque y contenidos, que han de ser abordados para el mantenimiento y actualizaci n de los sistemas de gesti n ambiental existentes en los centros, destacando los siguientes: El marco de gesti n gen rico contemplado en el Anexo SL (anteriormente Gu a 83 de ISO) elaborado por la Junta de Gesti n T cnica ISO (Technical Management Board, TMB).

7 Todas las normas de gesti n tendr n la misma estructura, formato y nomenclatura en las clausulas principales y se basaran en el ciclo PDCA de mejora continua. Su estructura de alto nivel (HLS) como modelo obligatorio en las normas de sistemas de gesti n, mejorando su alineamiento con otras normas, lo que facilita su integraci n, implantaci n y certificaci n. La actualizaci n de los principios de gesti n ambiental a trav s del Comit T cnico ISO/TC 207 SC1 que refuerza determinados requisitos, e identifica elementos comunes con otras normas (ISO 9001), presentes en esta nueva versi n. Comprensi n de la organizaci n y su contexto, determinando las cuestiones externas e internas pertinentes para el prop sito y direcci n estrat gica de la organizaci n, y que pueden afectar a la capacidad de lograr los resultados previstos. Partes interesadas, determinando aquellas que son pertinentes, sus necesidades y expectativas, y las que se convierten en requisitos legales u otros requisitos.

8 El enfoque a procesos, de modo que la organizaci n debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gesti n ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones a fin de lograr los resultados previstos, incluida la mejora del desempe o ambiental (apartado ). Refuerzo del liderazgo y compromiso: la direcci n no s lo debe asegurarse de proveer los recursos necesarios para que el sistema de gesti n ambiental funcione, sino que adem s debe demostrar su implicaci n en las actividades del sistema en toda su amplitud (apartado ). La perspectiva del ciclo de vida de modo que la organizaci n debe establecer controles para asegurar que sus requisitos ambientales se aborden en el proceso de dise o y desarrollo, considerando cada etapa de su ciclo de vida; determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios; y comunicar sus requisitos ambientales a los proveedores externos, incluidos contratistas (apartado de la Norma).

9 La toma de decisiones basada en la evidencia del desempe o ambiental: seguimiento, medici n, an lisis y evaluaci n; y auditor a interna (apartados y de la Norma). La mejora: la organizaci n debe determinar las oportunidades de mejora (considerando la evaluaci n del desempe o, resultados de la auditor a interna y revisi n por la direcci n) e implementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos en el sistema de gesti n ambiental (apartado 10 de la Norma). 1 Asociaci n Espa ola de Normalizaci n y Certificaci n. Sistemas de Gesti n Ambiental. Requisitos con orientaci n para su uso (ISO 14001:2015). AENOR. Madrid. Septiembre 2015. P g i n a | 2 Coordinaci n de la Atenci n al Ciudadano y Humanizaci n de la Asistencia Sanitaria CONSEJER A DE SANIDAD. COMUNIDAD DE MADRID El pensamiento basado en riesgos , siendo una de las novedades m s importantes de ISO 14001:2015.

10 A este respecto, si bien el concepto riesgo estaba ya impl cito en ediciones anteriores (incluyendo, por ejemplo, acciones preventivas para eliminar no conformidades potenciales, analizar cualquier no conformidad que ocurra y tomar acciones apropiadas), en esta nueva versi n dicho concepto forma parte activa de su estructura, al igual que las oportunidades . De modo que para ser conforme con los requisitos que estipula, las organizaciones necesitan planificar e implementar acciones para abordar los riesgos y las oportunidades (apartado de la Norma)2 A la vista de ello, considerando que el enfoque a riesgos y oportunidades es uno de los requisitos m s novedosos que introduce ISO 14001:2015, y en el que, por tanto, podr an darse mayores complicaciones para su adaptaci n, surgi el inter s de desarrollar una herramienta de soporte t cnico, orientada a facilitar su determinaci n y an lisis.