Anexo técnico del Sistema Electrónico de Factura ...

1 Formule su petici n, queja, sugerencia o reclamo en el Sistema PQSR de la DIAN Subdirecci n de Gesti n de Fiscalizaci n Cra. 8 N 6C-38 piso 4 PBX 607 9999 382 4500 ext 907001 C digo postal 111711 P gina 1 de 538 Direcci n de Impuestos y Aduanas Nacionales Anexo t cnico del Sistema Electr nico de Factura Electr nica de Venta con Validaci n Previa Versi n Formule su petici n, queja, sugerencia o reclamo en el Sistema PQSR de la DIAN Subdirecci n de Gesti n de Fiscalizaci n Cra. 8 N 6C-38 piso 4 PBX 607 9999 382 4500 ext 907001 C digo postal 111711 P gina 2 de 538 Sumario ndice de Tablas .. 8 ndice de Figuras .. 8 1. Abreviaturas Utilizadas .. 10 2. Control de versiones .. 11 3. Sujetos obligados al Anexo t cnico .. 13 4. Definiciones .. 14 5. Introducci n .. 15 Confiabilidad de la informaci n: el formato .. 15 Calidad de la informaci n: las validaciones.

2 15 Redondeos .. 16 Holgura en los valores monetarios .. 17 Identificador de los documentos electr nicos .. 17 Convenciones utilizadas en las tablas .. 17 Columnas de las tablas de definici n .. 17 Tipos de campos de los archivos XML .. 18 Tama os de los elementos .. 19 Convenciones utilizadas en las Tablas de Reglas de Validaci n .. 20 Ubicacion est ndar para informaci n com n .. 21 Invoice: Gesti n de los campos de fechas para el documento electr nico .. 21 Aspectos a tener en cuenta .. 22 6. Generaci n de los documentos electr nicos .. 23 Factura electr nica de venta: Invoice .. 24 Nota Cr dito: CreditNote .. 77 Nota D bito: DebitNote .. 124 Contenedor de documentos: 173 Registro de evento: ApplicationResponse .. 179 Garant a de que el evento ser registrado en el documento correcto .. 179 Relacionamientos mutuos entre los 179 Estructura com n a todos los eventos.

3 180 7. Ver definici n en numeral Entrega y recepci n de los documentos electr nicos .. 182 Detalles de cada evento .. 187 Documento validado por la DIAN .. 187 Documento Rechazado por la DIAN .. 189 Acuse de recibo .. 191 Formule su petici n, queja, sugerencia o reclamo en el Sistema PQSR de la DIAN Subdirecci n de Gesti n de Fiscalizaci n Cra. 8 N 6C-38 piso 4 PBX 607 9999 382 4500 ext 907001 C digo postal 111711 P gina 3 de 538 Rechazo de Documento .. 192 Recepci n de los bienes y/o servicios .. 194 Aceptaci n expresa de documento .. 195 Est ndar del nombre de los documentos electr nicos XML .. 196 Gu a del nombre del archivo que contiene uno o m s documentos electr nicos y que ser entregado a la DIAN mediante un web service de recepci n.. 198 C digos de asignaci n .. 198 Firma Electr nica del documento: ds:Signature .. 201 8.

4 Transmisi n de los documentos electr nicos a la DIAN .. 212 Modelo conceptual de comunicaci n .. 212 Servicios s ncronos .. 212 Secuencia del servicio s ncrono : .. 212 Servicio as ncrono .. 213 Secuencia del servicio as ncrono .. 213 Aspectos tecnol gicos de los web services de Validaci n Previa DIAN .. 213 Est ndar de comunicaci n .. 214 Est ndar de mensajes de los servicios de La DIAN .. 214 Descripci n de los servicios web de La DIAN .. 214 WS recepci n documento electr nico - SendBillAsync .. 215 Descripci n de procesamiento .. 215 Mensaje de petici n .. 216 Mensaje de respuesta .. 216 WS recepci n documento electr nico - SendTestSetAsync .. 218 Descripci n de procesamiento .. 218 Mensaje de petici n .. 219 Mensaje de respuesta .. 219 WS recepci n documento electr nico - SendBillSync .. 221 Descripci n de procesamiento.

5 221 Mensaje de petici n .. 222 Mensaje de respuesta .. 222 WS recepci n documento electr nico - SendBillAttachmetAsync .. 224 Descripci n del 224 Protocolo de petici n .. 225 Mensaje de respuesta .. 226 WS Consulta del estado de DE - GetStatus .. 227 Formule su petici n, queja, sugerencia o reclamo en el Sistema PQSR de la DIAN Subdirecci n de Gesti n de Fiscalizaci n Cra. 8 N 6C-38 piso 4 PBX 607 9999 382 4500 ext 907001 C digo postal 111711 P gina 4 de 538 WS Consulta del estado de DE - GetStatus .. 227 Protocolo de petici n .. 227 Protocolo de respuesta .. 228 WS Consulta del estado del ZIP - GetStatusZip .. 230 WS Consulta del estado de ZIP - GetStatusZip .. 230 Protocolo de petici n .. 230 Protocolo de respuesta .. 231 WS recepci n eventos ante La DIAN - SendEventUpdateStatus .. 233 Descripci n de procesamiento.

6 234 Mensaje de petici n .. 234 Mensaje de respuesta .. 235 WS Consulta contribuyentes activos de IVA - 236 Descripci n del 236 Mensaje de petici n .. 237 Mensaje de respuesta .. 237 WS descarga de XML (GetXmlByDocumentKey) .. 238 Descripci n de procesamiento .. 238 Mensaje de petici n .. 238 Mensaje de respuesta .. 239 WS consulta de rangos de numeraci n - GetNumberingRange .. 240 Descripci n de procesamiento .. 240 Mensaje de petici n .. 240 Mensaje de respuesta .. 241 9. Validaci n de los documentos electr 243 Reglas y Mensajes de Validaci n .. 243 Factura Electr nica: Invoice .. 243 L nea de Factura : InvoiceLine .. 286 Nota Cr dito: CreditNote .. 297 L nea de Nota Credito: CreditNoteLine .. 333 Nota D bito: DebitNote .. 344 L nea de Nota Debito: DebitNoteLine .. 378 Contenedor de Documentos: AttachedDocument.

7 389 Registro de Evento: ApplicationResponse .. 390 Estructura Com n a Todos los Eventos .. 390 Formule su petici n, queja, sugerencia o reclamo en el Sistema PQSR de la DIAN Subdirecci n de Gesti n de Fiscalizaci n Cra. 8 N 6C-38 piso 4 PBX 607 9999 382 4500 ext 907001 C digo postal 111711 P gina 5 de 538 Detalles de Cada Evento .. 393 Documento validado por la DIAN .. 393 Documento rechazado por la DIAN .. 393 Acuse de Recibo .. 394 Rechazo de Documento .. 394 Recepci n de las mercanc as y/o servicios .. 394 Aceptaci n Expresa de Documento .. 394 Validaci n de la Firma Electr nica de los Documentos Electr nicos: ds:Signature .. 394 Reglas de Validaci n Relativas al Establecimiento de la Conexi n .. 402 Mensaje del Web Service .. 402 Schema XML .. 402 Certificado Digital de Transmisi n (conexi n) .. 402 Certificado Digital de Firma (Firma XML).

8 402 Firma .. 403 10. Entrega y recepci n de los documentos electr nicos .. 404 11. Suplemento A: Pol tica de firma .. 405 Consideraciones Generales .. 405 Especificaciones t cnicas sobre la Firma Electr nica Avanzada: .. 406 Alcance de la Pol tica de Firma .. 406 Pol tica de Firma .. 406 Actores de la Firma .. 406 Formato de Firma .. 407 Algoritmo de Firma .. 407 Algoritmo de Organizaci n de Datos seg n el Canon .. 407 Ubicaci n de la Firma .. 408 Condiciones de la Firma .. 408 Identificador de la Pol tica .. 410 Hora de 410 Firmante .. 410 Mecanismo de firma electr nica .. 411 Certificado digital desde la vigencia de la circular 03-2016 de la 411 12. Suplemento B: Mecanismos de Control de la Factura Electr nica de Venta .. 417 Especificaci n T cnica de Generaci n Del CUFE y el CUDE .. 417 Consideraciones Generales del 417 Generaci n de CUFE.

9 417 Ejemplo de CUFE para Factura de venta .. 418 XPath .. 419 Formule su petici n, queja, sugerencia o reclamo en el Sistema PQSR de la DIAN Subdirecci n de Gesti n de Fiscalizaci n Cra. 8 N 6C-38 piso 4 PBX 607 9999 382 4500 ext 907001 C digo postal 111711 P gina 6 de 538 Ejemplo de CUFE para Factura de exportaci n .. 420 XPath .. 421 Consideraciones Generales del CUDE .. 421 Generaci n de CUDE .. 422 Ejemplo de CUDE para Factura de contingencia .. 422 XPath .. 424 Ejemplo de Identificador universal para Nota cr dito .. 425 XPath .. 427 Ejemplo de Identificador universal para Nota d bito .. 427 xpath .. 429 Generaci n del CUDE para el Application Response: elaborado y remitido por participante o adquiriente con software PIN .. 430 Observaci n General .. 433 Localizaci n De La Clave T cnica Cltec .. 434 C digo Bidimensional QR.

10 435 Especificac n T cnica Del C digo De Seguridad Del Software .. 437 M todos de c lculo .. 438 M todo incluye las retenciones en la fuente y las autoretenci nes.. 438 13. Suplemento C: Inconvenientes tecnol gicos .. 439 Por parte del Facturador Electr nico Tipo 03.. 439 Por parte de la DIAN Tipo 04 .. 439 14. Suplemento D: Tablas de Contenidos de Elementos y de Atributos .. 441 C digos Relacionados con Documentos .. 441 Ambiente de Destino del Documento: cbc:ProfileExecutionID y cbc:UUID.@schemeID .. 441 Algoritmo: cbc:UUID.@schemeName .. 441 Algoritmo de CUFE: cbc:UUID.@schemeName .. 441 Algoritmo de CUDE: cbc:UUID.@schemeName .. 441 Tipo de Documento: cbc:InvoiceTypeCode y cbc:CreditnoteTypeCode .. 441 Referencia a otros documentos.. 441 Tipos de operaci n .. 443 Documento Invoice Factura electr nica .. 443 Documento CreditNote Nota Cr dito.