MANUAL EXPERT IMPLEMENTARE FONDURI STRUCTURALE - …

1 Instruire aplicat pentru continuarea nt ririi capacit ii institu ionale a administra iei publice din Rom nia pentru o gestionare eficient a fondurilor STRUCTURALE - Cod SMIS 48159. Proiect co-finan at din Fondul European de Dezvoltare Regional prin POAT 2007-2013. MANUAL . EXPERT IMPLEMENTARE . FONDURI STRUCTURALE . 2015. CUPRINS. Capitolul 1. Procese i instrumente de Management de proiect .. 7. Cadrul conceptual al managementului de proiect .. 7. Grupurile de procese din managementul de 17. Fazele implement rii unui proiect finan at din FONDURI STRUCTURALE i de coeziune.. 22. Cadrul institu ional i legislativ al fondurilor STRUCTURALE .

2 34. Capitolul 2. Conducerea echipelor, comunicare riscuri i calitate .. 48. Etapa de precontractare .. 48. Rolurile i responsabilit ile echipei de proiect. Managementul echipei. Managementul conflictelor. Elaborarea fi elor de post i a Rapoartelor de activitate. Managementul timpului in proiecte.. 56. Managementul comunic rii n cadrul proiectului. Proceduri de comunicare. Disfunc iile lucrului n echip .. 69. Managementul riscurilor. Registrul riscurilor. Planul de gestionare a riscurilor.. 74. Capitolul 3. IMPLEMENTARE i derularea contractelor .. 85. Organizarea cadrului administrativ pentru demararea i desf urarea proiectului.

3 Procedurile.. 85. Modific rile ap rute: actele adi ionale i notific rile .. 88. Acordul de parteneriat .. 90. Managementul achizi 94. Principii n achizi iile publice .. 94. Managementul procesului de achizi ii publice .. 95. Supervizarea procesului de concepere a documenta iei de atribuire .. 98. Proceduri pentru atribuirea contractelor de achizi ii publice .. 102. Urm rirea derul rii contractelor de achizi ii publice. Finalizarea contractului .. 103. Evitarea abaterilor in atribuirea contractelor de achizi ii publice .. 104. Situa iile din implementarea proiectelor care pot genera conflict de interese, incompatibilitate, neregul.

4 Sau fraud . Corec ii, puncte critice i strategii de evitare .. 109. Defini ii .. 109. Prevederi din OUG 34/2006 I HG 925/2006 privind conflictul de interese, incompatibilitatea, neregula si frauda .. 111. Prevederi din OUG 66/2011 privind conflictul de interese, incompatibilitatea, neregula si frauda .. 115. Semnale de alerta in procedurile de achizi ii publice .. 117. Frauda .. 120. Riscuri si puncte critice .. 127. Strategii de evitare a conflictului de interese .. 128. M suri de informare i publicitate. Respectarea temelor orizontale. Asigurarea sustenabilit ii proiectului.. 130. M suri de informare i publicitate.

5 130. Respectarea temelor 140. Asigurarea sustenabilit ii proiectului .. 145. 2. Capitolul 4. Management financiar, Control intern, Audit i managementul calit ii. 150. Managementul financiar .. 150. Fluxul fondurilor UE i de la bugetul de stat, reglement ri relevante europene i na ionale .. 150. Prezentare general asupra aspectelor importante/principiilor de baz ale managementului financiar 163. Decontarea cheltuielilor .. 166. Erori frecvente nt lnite n ntocmirea unei Cereri de Rambursare (CR) .. 171. Eligibilitatea cheltuielilor, reguli i documente justificative.. 176. Defini ii i principii generale.

6 176. Recomand ri privind evidenta contabila distincta si p strarea documentelor .. 182. Recomand ri privind rambursarea 183. Informa ii privind documentele justificative ce pot fi solicitate la rambursare de c tre OI/ AM in vederea demonstr rii eligibilit ii cheltuielilor .. 184. Reguli i documente justificative .. 185. Controlul intern asigurarea unui control intern eficient si adecvat .. 193. No iuni generale i principii .. 193. Conceptul de control public intern n Rom nia .. 195. Conceptul de control public Intern n statele membre ale uniunii Europene .. 196. Controlul intern la nivelul beneficiarilor de proiect i al Autorit ilor de Management.

7 197. Controlul intern la nivelul Autorit ilor de Management .. 199. Sistemul de control intern/managerial .. 200. Managementul calit ii n proiecte .. 208. Concepte de baz n managementul calit ii .. 209. Abord rile Total Quality Management (TQM), ISO 9001:2008, instrumentele i ciclul de mbun t ire a calit ii ..214. Procesele de management al calit ii n proiect, planul de calitate, managementul configura iilor i aplicarea instrumentelor calit ii n etapele implement rii proiectelor .. 218. Capitolul 5 Monitorizare i Raportare .. 227. ntocmirea rapoartelor tehnice de progres: trimestriale, aferente cererilor de rambursare i final.

8 Recomand ri pentru completare i documentele i documentele suport .. 227. Monitorizarea proiectelor aspecte generale .. 227. Instrumente de monitorizare utilizate de beneficiari monitorizare interna .. 229. Rapoartele de progres. Recomand ri pentru completare. Documentele suport .. 230. Proceduri specifice de monitorizare: vizite la fa a locului i verific ri suplimentare. Asisten a post- contractare. Verificarea, controlul i auditul proiectului. P strarea i arhivarea documentelor .. 240. Instrumente de monitorizare utilizate de AM/OI. Monitorizarea standard.. 240. Proceduri specifice de monitorizare: vizite la fata locului i verific ri suplimentare.

9 241. Asistenta post-contractare .. 246. Verificarea, controlul i auditul 248. P strarea i arhivarea documentelor .. 254. Lec ii nv ate i bune practici n implementarea proiectelor n perioada 2007 2013 n Rom nia. Erori frecvente ale beneficiarilor n implementarea proiectelor.. 257. 3. Gre eli frecvente ale beneficiarilor i probleme identificate n implementarea proiectelor .. 257. Lec ii nv ate din implementarea proiectelor n perioada 2007-2013 n Rom nia .. 274. Bune practici n implementarea proiectelor, n perioada 2007-2013, n Rom nia .. 277. Anexa 1 - Scurt prezentare a Programelor Opera ionale.

10 281. Anexa 2 Chestionar evaluare mediu de control intern .. 294. Anexa 3 Recomand ri Control Intern .. 295. Anexa 4 Exemple constat ri audit la nivelul beneficiarilor de proiecte .. 297. Anexa 5 - Lista procedurilor pe domenii de activitate .. 298. Anexa 6 - Managementul Calit ii in Proiecte .. 299. Bibliografie .. 313. 4. ABREVIERI. AA Autoritate de audit ACP Autoritate de certificare i plat . ADI Asocia ie de dezvoltare intercomunitar . AM Autoritatea de Management ANAF Agen ia na ional de administrare fiscal . ANI Agen ia na ional de integritate ANRMA Autoritatea na ional pentru reglementarea i monitorizarea achizi iilor publice P.