CURSOS E-LEARNING - lavadodinero.com

1 Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 1 CURSOS DISPONIBLES ( E-LEARNING ) Curso Nivel Duraci n Administraci n de Riesgos de lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo A 80 minutos Aproximaci n Basada en el Riesgo. Claves Para Atenuar los Peligros con una Eficiente Gesti n del Riesgo Operativo A 60 minutos Asignaci n Din mica del Nivel de Riesgo de los Clientes y su Efectividad en la Generaci n de Alertas A 60 minutos Buenas Pr cticas Para Superar Exitosamente una Auditor a o Inspecci n del Regulador Basada en Riesgos* A 80 minutos Claves Para Elaborar un S lido Manual de Cumplimiento ALD en el Sector de Cooperativas B 100 minutos C mo Pueden las Nuevas Tecnolog as Optimizar a Bajo Costo la Capacitaci n ALD B 50 minutos Comprendiendo el Crowdfunding : Caracter sticas, Riesgos y Se ales de Alerta B 70 minutos Comprendiendo la Importancia de un Adecuado Cumplimiento ALD/CFT** B 50 minutos Conceptos y Principios B sicos Asociados a la Prevenci n del lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo B 65 minutos Consejos Para la Adecuada Creaci n (o Revisi n) de los Indicadores Clave de Riesgos A 50 minutos Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 2 Correlaci n de las Normas ISO 31000.

2 2018 e ISO 16900 con Metodolog as Para la Gesti n del Riesgo de lavado de Activos A 60 minutos Debida Diligencia del Cliente Fundamentos A 40 minutos Debida Diligencia de Clientes (de Alto Riesgo) y Pasos Para Conocer al Beneficiario Final A 90 minutos Desaf os y Vulnerabilidades Asociadas a los M todos de Pagos Digitales A 60 minutos El (Mal) Uso del Comercio Internacional en Esquemas de lavado de Dinero (en revisi n) B 80 minutos El Uso de la Comunicaci n Institucional Para Prevenir y Combatir los Cr menes Financieros B 45 minutos Est ndares Internacionales Sobre la Lucha Contra el lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferaci n de Armas de Destrucci n Masiva B 40 minutos Gesti n de Procesos de Negocio (BPM) Orientada a Riesgos A 40 minutos Identificaci n y Gesti n de las Jurisdicciones de Alto Riesgo A 40 minutos Listas Internacionales Como Herramienta Clave Para la Debida Diligencia del Cliente (y las Contrapartes) A 35 minutos Metodolog as y Casos Reales en el Sector de Valores A 60 minutos Metodolog a Para Analizar las Situaciones de Alto Riesgo - Elaboraci n de Casos de Uso A 55 minutos Personas Expuestas Pol ticamente (Pueden Tomarse De Forma Independiente): Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 3 Parte I.

3 Monitoreando a los PEPs y Entendiendo el V nculo Entre lavado y Corrupci n P blica A 70 minutos Parte II. Fortaleciendo el Cumplimiento Asociado a las Personas Expuestas Pol ticamente A 60 minutos Pol tica Conozca a su Empleado Como Herramienta Para la Gesti n del Riesgo de LD B 30 minutos Programa Anticorrupci n Estructura, Buenas Pr cticas y Casos de Estudio (pronto disponible) A ------ Recomendaciones Asociadas a las Transferencias Internacionales Para Fortalecer los Procesos de Control A 60 minutos REGTECH - Presente y Futuro de la Inteligencia Artificial Aplicada al Cumplimiento B 70 minutos Se ales de Alerta y Metodolog as de lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo A 60 minutos Sistemas Automatizados de Control y Monitoreo Requerimientos y Capacidades A 60 minutos Transformando Alertas de Operaciones Inusuales en Indicadores Comerciales A 60 minutos Uso de Estructuras Jur dicas Offshore Para Lavar Activos y Evadir Impuestos (pronto disponible) A 60 minutos Utilizando Internet y Otras Fuentes de Informaci n Abiertas Para una Excelente Debida Diligencia (en revisi n) A 75 minutos Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 4 CURSOS Para Directores, Altos Ejecutivos y Gerentes Capacitaci n Antilavado Para Directores y Gerentes (Curso I) ** B 80 minutos Capacitaci n Antilavado Para Directores y Gerentes (Curso II) B 60 minutos Buenas Pr cticas Para Superar Exitosamente una Auditor a o Inspecci n del Regulador Basada en Riesgos* A 80 minutos Gobierno Corporativo, tica y Cultura de Cumplimiento B 30 minutos El Rol de los L deres Corporativos en el Cumplimiento Anticorrupci n B 60 minutos * Los CURSOS con asteriscos contienen el mismo contenido, pero pueden ser usados tanto para el personal general como para gerentes y directores.

4 Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 5 Administraci n de Riesgos de lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Los complejos desaf os asociados al lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo que enfrentan las empresas en la sociedad moderna exigen procesos altamente efectivos de administraci n de esos riesgos. En este curso se revisan aspectos cruciales para los profesionales relacionados a las labores de gesti n de riesgos, desde una perspectiva t cnica que descansa en los principales est ndares internacionales en la materia. En este curso se abordan los siguientes temas: o Planificaci n y Mejoramiento del Sistema de Administraci n del Riesgo de LA-FT. o Dimensiones del An lisis. o Gu a sobre el Enfoque Basado en el Riesgo. o Gesti n de Riesgos - SARLAFT. o Diagn stico de Riesgos. o Est ndares de Administraci n de Riesgos. o Riesgo Modelo Matem tico. o Modelo Australiano de Gesti n de Riesgos.

5 O Tipos de An lisis de Riesgos. o Generadores de Riesgos. o Productos o Servicios. o Etapas en la Administraci n de Riesgos. o Clasificaci n de Riesgos. o Escala de Resultados, de Impacto y de Probabilidad. o Definir el Tipo de Matriz de Riesgo. Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 6 Aproximaci n Basada en el Riesgo. Claves Para Atenuar los Peligros con una Eficiente Gesti n del Riesgo Operativo Si su organizaci n no cuenta con un preciso proceso de gesti n de riesgo se ampl a exponencialmente su exposici n a un gran abanico de peligros que ser an de muy f cil detecci n y prevenci n con una adecuada gesti n de riesgo. La matriz es un instrumento din mico que permite identificar riesgos y evaluar la exposici n de una entidad a dichos peligros. Existen aplicaciones estad sticas y de gesti n de procesos para optimizar el manejo de la informaci n dentro del rea de cumplimiento y ayudar a solucionar problemas operativos y de gesti n.

6 En este curso se muestran las herramientas de gesti n del riesgo operativo, se ense a c mo mejorar los procesos de control y se puntualizan las pr cticas estad sticas m s convenientes para el correcto desempe o de sus funciones de cumplimiento. En este curso se abordan los siguientes temas: o Noci n de riesgo. o Riesgo Inherente y Riesgo Residual. o El riesgo permitido y el no permitido. o Riesgos en materia de LA-FT: Legal Reputacional Operacional - De Contagio. o Factores de riesgo. o Problemas comunes. o Riesgo y modelos de gesti n: - Modelo de Gesti n de Riesgos Corporativos COSO. - Modelo Australiano de Gesti n de Riesgos As/Nzs4360:1999 - Modelos integrados. o Pasos para la gesti n del riesgo. o Mitigadores de riesgo. o Modelos estad sticos. Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 7 Asignaci n Din mica del Nivel de Riesgo de los Clientes y su Efectividad en la Generaci n de Alertas Un adecuado proceso de gesti n de los riesgos exige un conocimiento de los clientes efectivo, que permita hacer una asignaci n precisa del riesgo que representan para la instituci n.

7 Sin embargo, m ltiples factores pueden hacer que se presenten variaciones en los niveles de riesgo de los clientes. En este curso se explican los aspectos necesarios para comprender este proceso y ofrece valiosos consejos para que los profesionales sepan implementar procesos din micos de evaluaci n de los riesgos. En este curso se abordan los siguientes temas: o Est ndares internacionales. o Identificaci n de los riesgos. o Evaluaci n de riesgos de LA y FT y sus m todos de evaluaci n y an lisis. o Lista de revisi n: evaluaci n de riesgos o Sistema de Administraci n de Riesgos. o Mitigar los riesgos (ISO-31000). o Debida Diligencia del Cliente y mantenimiento de registros. o Criterios del Perfil de Riesgo. o Cuentas de corresponsal a. o Estructuras jur dicas complejas. o Factores relacionados al conocimiento del proveedor. o Matriz de clasificaci n del riesgo del proveedor y su monitoreo o Monitoreo del Proveedor. o Transacciones sospechosas. o Proceso interno de ROS. Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 8 Buenas Pr cticas Para Superar Exitosamente una Auditor a o Inspecci n del Regulador Basada en Riesgos El mundo moderno del cumplimiento descansa completamente sobre los modelos de gesti n basados en riesgos, por lo que tanto auditores como entes reguladores han venido implementando nuevos modelos de supervisi n y de revisiones independientes con un enfoque basado en riesgos.

8 Esto ha representado un nuevo desaf o para las reas de cumplimiento. Este curso presenta una explicaci n clara y precisa sobre c mo deben prepararse las entidades reguladas para las nuevas auditor as (internas/externas) e inspecciones regulatorias basadas en riesgos. En este curso se abordan los siguientes temas: o Riesgo de lavado de Dinero: Basilea GAFI Grupo Wolfsberg. o Objetivo de la Supervisi n o Auditor a. o El Principio de la Gradualidad. o Etapas de la Revisi n o Auditor a. o Modelo Anterior Vs. Nuevo Modelo. o Temas que Revisar Durante las Inspecciones o Auditor as. o Pol ticas y Procedimientos Escritos e Implementados. o Pol tica Conozca a Su Cliente y el Monitoreo de Clientes. o Pol tica Conozca Su Empleado. o Eficacia del Programa de Capacitaci n. o Programas de Auditor as. o Remisi n Peri dica de los Reportes de Efectivo y Cuasi Efectivo. o Detecci n, An lisis y Reporte de Operaciones Sospechosas. o Aplicaci n de las Resoluciones Emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU.

9 O Medici n del Riesgo de los Productos/Servicios Financieros o Cambiarios. o Factor de Riesgo Geogr fico: Cantidad de Sucursales Operando. o Gesti n y Aptitud del Oficial de Cumplimiento. o Sugerencias Para una Relaci n Efectiva. o Razones de las Multas Impuestas. Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 9 o Evaluar el Riesgo y la Decisi n de Negociar. o Principios del Modelo de Supervisi n Basado en el Riesgo y su Impacto. o Forma Como son Inspeccionados los Sujetos Obligados en Base al Nuevo Modelo de Supervisi n. o Lo que Deben Presentar las Empresas Ante Inspectores y Auditores. o Involucramiento de la Administraci n y el Consejo de Directores. Claves Para Elaborar un S lido Manual de Cumplimiento ALD en el Sector de Cooperativas Muchos de los procedimientos adoptados por las entidades cooperativas son una r plica de los establecidos en el sector bancario, lo que puede complicar la gesti n de los procesos, aumentar los costos y minimizar la efectividad de los controles.

10 En este curso se muestran los elementos claves que debe tener un manual de cumplimiento antilavado especialmente dise ado para el sector de las cooperativas, que se ajuste a la realidad de sus operaciones y a los riesgos reales que enfrenta el sector en Latinoam rica. En este curso se abordan los siguientes temas: o Los est ndares internacionales y su relaci n con el cooperativismo. o Evaluaci n de riesgos y aplicaci n del enfoque basado en el riesgo. o Elementos claves para lograr una gesti n de riesgos efectiva. o Herramientas tiles para el oficial de cumplimiento. o SARLAFT. o Est ndares de gesti n del riesgo y control interno del COSO. o C mo mejorar el manual de prevenci n de LD/FT? o Caracter sticas del sistema de gesti n. o Manual, Pol ticas, Procedimientos, Registros. o Contenido y desarrollo del manual de cumplimiento. Para m s informaci n, puede contactarnos a trav s de o al tel fono en USA: + 1 (305) 600-2448 10 C mo Pueden las Nuevas Tecnolog as Optimizar a Bajo Costo la Capacitaci n ALD Uno de los principales desaf os que han enfrentado los oficiales de cumplimiento en los ltimos a os es la preparaci n de programas de capacitaci n efectivos, completos y que se ajusten a los limitados presupuestos que manejan.