MATRIZ RIESGOS TALENTO HUMANO - …

1 (8)VALOR (9)PROBABILIDAD(10)VALOR (11)IMPACTO(12)SEVERIDAD(Riego Inherente)(13)CONTROL(14)DESCRIPCI N DEL CONTROL(15)TIPO DE CONTROL(16) ESTA documentado ?(17) DONDE ESTA documentado (18)APLICACI N(19)EFICACIA DEL CONTROL(20)FRECUENCIA DEL CONTROL(21)CONSECUENCIAS (22)VALOR (23)PROBABILIDAD(24)VALOR (25)IMPACTO(26)SEVERIDAD(27)ACCI N DE TRATAMIENTO(28)TIEMPO DE IMPLEMENTACI N(29)COSTO(30)RESPONSABLE1 Capacitaci n deficiente e insuficienteHace referencia a una inadecuada formaci n de los servidores p blicos de la Universidad. Incluye el incumplimiento del Plan de Capacitaci n1. Ausencia de un diagn stico real y objetivo2.

2 Inadecuada programaci n3. Inadecuada socializaci n y divulgaci n4. Dificultades en la disponibilidad de recursos1. Deficiencias de los procesos2. Baja calidad de los productos y/o servicios3. Incumplimiento de objetivos al indicador de cumplimientoVerificaci n del Plan de CapacitacionesRevisi n peri dica de los resultados arrojados por el indicador de capacitacionesDetectivoSIProcedimiento para la planificaci n, ejecuci n y evaluaci n de la capacitaci n del personal administrativoAltaTrimestral55 BAJA2 MODERADO10 Actualizaci n de informaci n que alimente el indicadorPermanenteBajoTalento Humano2 Deficiente desempe o laboralConcerniente al incumplimiento de funciones y objetivos por parte de cada uno de los empleados y/o funcionarios que ocupan los cargos de la Universidad1.

3 Falta de socializaci n y divulgaci n de las herramientas estrat gicas y misionales institucionales por parte de los jefes2. Falta de mecanismos o herramientas para evaluar el desempe o de los servidores p blicos y/o contratistas3. Falta de seguimiento y de exigencia de competencias por parte de los jefes o responsables de rea4. Falta de compromiso y de responsabilidad de la Alta Direcci n en la aprobaci n de la reglamentaci n de la evaluaci n del desempe o5. Falta de integraci n de la Comisi n de Personal con TALENTO HUMANO y la Alta Direcci n1. Deficiencias de los procesos2.

4 Baja calidad de los productos y/o servicios3. Incumplimiento de objetivos institucionales4. Desconocimiento del personal de los objetivos institucionales20 ALTA2 MODERADO40 Seguimiento de los objetivos concertados, formatos y cumplimiento en la evaluaci nRevisi n peri dica de los resultados arrojados por el indicador de evaluaci n del desempe oDetectivoSIProcedimiento para la evaluaci n del desempe o de los empleados de carrera administrativaAltaSemestral55 BAJA2 MODERADO10 Permanente seguimiento y control a los resultados de los planes de acci n, objeto de un PEI. Sostenimiento del SIGC.

5 Establecimiento de la reglamentaci n de la evaluaci n del desempe o. El requeridoBajoTalento HUMANO / Alta Direcci n3 Inoportunidad en la liquidaci n de n minasHace alusi n a retrasos que se pudieran presentar en la liquidaci n de n minas1. Fallas en los recursos tecnol gicos disponibles (software, equipos)2. Errores humanos por interrupciones de terceros1. Pagos errados2. Pagos rechazados3. P rdida de credibilidad10 MEDIA2 MODERADO20 Seguimiento a indicador de errores en liquidaci n de n minasRevisi n peri dica de los resultados arrojados por el indicador de n minasDetectivoNOAltaMensual55 BAJA2 MODERADO10 Establecimiento de horarios de atenci n al p blico en los d as de liquidaci n de n minasEl requeridoBajoTalento Humano4 Incumplimiento en las resuestas a solicitudes y requerimientosReferente a la insatisfacci n en el cumplimiento de los t rminos de tiempo en la presentaci n de respuestas a solicitudes y requerimientos externos e internos concernientes al

6 Personal de la Universidad1. Recepci n tard a de las solicitudes y requerimientos2. Distribuci n inoportuna3. Documentaci n soporte incompleta4. Deficiencias en la disponibilidad de informaci n5. Falta de coordinaci n con otros procesos y dependencias1. Exposici n a demandas2. Sanciones legales10 MEDIA2 MODERADO20 Verificaci n de documentaci n recibida y control de entrada y salida de documentosRevisi n de cumplimiento de los soportes de solicitudes y control documental de solicitudes recibidasPreventivoNOAltaSeg n Ocurrencia55 BAJA2 MODERADO10 Sistematizaci n del control de la documentaci n recibida y entregada a los responsables de proyecci n de respuestas.

7 Control desde Archivo y Correspondencia para lograr coherencia en la destinaci n de solicitudes recepcionadasEl requeridoBajoTalento HUMANO / Gesti n Jur dica / Gesti n Documental5 Deficiencias en el manejo de las situaciones administrativasPresencia de errores en la proyecci n de actos administrativos y fallas en el tr mite de las situaciones administrativas que afecten al personal activo y pensionado1. Recepci n tard a de las solicitudes que afecten la situaci n administrativa de un empleado2. Errores humanos por falta de coordinaci n en la informaci n1. Exposici n a demandas2.

8 Sanciones legales10 MEDIA2 MODERADO20 Verificaciones de requisitos y de proyeccionesRevisi n del cumplimiento de requisitos y de las proyecciones de actos administrativos elaboradasPreventivoSIProcedimiento para el manejo de las situaciones administrativasAltaSeg n Ocurrencia55 BAJA2 MODERADO10 Coordinaci n en el flujo de informaci n con otras dependencias y procesos involucradosEl requeridoBajoTalento HUMANO / Procesos involucrados6 Deficiencias en posesiones y legalizaciones de contratosIncumplimiento de las disposiciones reglamentarias aplicables a las posesiones del personal y a la legalizaci n de contratos y ordenes de prestaci n de servicios1.

9 Presentaci n tard a de la documentaci n para posesi n o legalizaci n2. Omisi n de documentos necesarios para legalizaciones o posesiones3. Inadecuada disposici n archiv stica de la documentaci n1. Exposici n a sanciones legales por parte de entes de control10 MEDIA2 MODERADO20 Verificaci n de requisitos y de documentaci nRevisi n de la documentaci n y el cumplimiento de disposiciones legales y reglamentariasPreventivoSIProcedimiento para la contrataci n de servicios personales y profesionalesProcedimiento para la selecci n y contrataci n de docentes ocasionales y horas c tedrasAltaSeg n Ocurrencia55 BAJA2 MODERADO10 Disposiciones para el cumplimiento de los t rminos de tiempo de las legalizaciones y/o posesionesEl requeridoBajoTalento Humano7 Incumplimiento del

10 Programa de Salud OcupacionalAlusivo a una inadecuada ejecuci n de las actividades dentro del rea de salud ocupacional1. Ausencia de un diagn stico real y objetivo2. Inadecuado seguimiento al programa3. Falta de compromiso y responsabilidad de la Alta Direcci n4. Insatisfactoria gesti n con la ARP5. No aplicaci n de la normatividad vigente6. Dificultades en la disponibilidad de recursos1. Deficiencias en la calidad de vida laboral2. Aumento en los ndices de accidentes laborales y enfermedades profesionales3. Sanciones legales10 MEDIA3 CATASTROFICO30 Seguimiento al indicador de cumplimientoVerificaci n del cronograma del programa de Salud OcupacionalRevisi n peri dica de los resultados arrojados por el indicador DetectivoSIPrograma de Salud OcupacionalAltaTrimestral55 BAJA3 CATASTROFICO15 Actualizaci n de informaci n que alimente el indicadorPermanenteBajoTalento Humano8 Deterioro del clima laboralCorresponde a la falta de medici n del climalaboral de la Universidad y al mejoramiento apartir de sus resultados1.