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1 Il presente documento conforme all'originale contenut o negli archivi della Banca d'Italia Firmato digitalmente da Sede legale Via Nazionale, 91 - Casella Postale 2484 - 00100 Roma - Capitale v ersato Euro ,00 Tel. 06/47921 - telex 630045 BANKIT - Partita IVA 00950501007 - Pag. 1 di 3 PROVVEDIMENTO DELLA BANCA D ITALIA Regolamento di attuazione degli articoli 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del TUFLA BANCA D ITALIAVISTO il decreto legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58, recante il testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria ( TUF ) e successive modificazioni;VISTO il decreto legislativo 1 settembre 1993, n.

2 385, recante il testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia ( TUB ) e successive modificazioni;VISTA la direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, relativa ai mercati degli strumenti finanziari e che modifica la direttiva 2002/92/CE e la direttiva 2011/61/UE ( MiFID2 ) e successive modificazioni;VISTO il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, sui mercati degli strumenti finanziari e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012 ( MiFIR ) e successive modificazioni;VISTA la direttiva delegata (UE) 2017/593 della Commissione, del 7 aprile 2016, che integra la direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda la salvaguardia degli strumenti finanziari e dei fondi dei clienti, gli obblighi di governancedei prodotti e le regole applicabili per la fornitura o ricezione di onorari, commissioni o benefici monetari o non monetari.

3 VISTO il regolamento delegato (UE) 2017/565 della Commissione, del 25 aprile 2016, che integra la direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i requisiti organizzativi e le condizioni di esercizio dell attivit delle imprese di investimento e le definizioni di taluni termini ai fini di detta direttiva;VISTA la direttiva 2013/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, sull accesso all attivit degli enti creditizi e sulla vigilanza prudenziale sugli enti creditizi e sulle imprese di investimento, che modifica la direttiva 2002/87/CE e abroga le direttive 2006/48/CE e 2006/49/CE ( CRD4 ) e successive modificazioni.

4 VISTA la direttiva 2009/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 13 luglio 2009, concernente il coordinamento delle disposizioni legislative, regolamentari e amministrative in materia di taluni organismi d investimento collettivo in valori mobiliari ( UCITS ) e successive modificazioni;VISTA la direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell 8 giugno 2011, sui gestori di fondi di investimento alternativi, che modifica le direttive 2003/41/CE e 2009/65/CE e i regolamenti (CE) n. 1060/2009 e (UE) n. 1095/2010 ( AIFMD ) e successive modificazioni;VISTO il regolamento delegato (UE) n.

5 231/2013 della Commissione, del 19 dicembre 2012, che integra la direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda deroghe, condizioni generali di esercizio, depositari, leva finanziaria, trasparenza e sorveglianza;VISTI gli orientamenti sulla governanceinterna dell Autorit Bancaria Europea del 21 marzo 2018 (EBA/GL/2017/11);Pag. 2 di 3 VISTE le raccomandazioni in materia di esternalizzazione a fornitori di servizi in cloudemanate dall Autorit Bancaria Europea del 28 marzo 2018 (EBA/REC/2017/03);VISTO il decreto legislativo 3 agosto 2017, n.

6 129, recante attuazione della MiFID2 e di adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni del MIFIR;VISTO il regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato congiuntamente dalla Banca d Italia e dalla Consob con provvedimento del 29 ottobre 2007 ( regolamento congiunto ) e successive modificazioni;VISTA la circolare della Banca d Italia n. 285 del 17 dicembre 2013 e successivi aggiornamenti;VISTO il regolamento in materia di intermediari del mercato mobiliare, adottato dalla Banca d Italia con provvedimento del 4 agosto 2000, e successive modificazioni;VISTO il protocollo di intesa tra la Banca d Italia e la Consob, adottato ai sensi dell articolo 5, comma 5-bis, del TUF, in data 5 novembre 2019;VISTA la delibera della Consob n.

7 20307 del 15 febbraio 2018 con cui stato adottato il regolamento recante di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, in materia di intermediari ( Regolamento Intermediari );CONSIDERATA la necessit di adeguare la disciplina nazionale alla MiFID2, ai relativi atti delegati, alle norme tecniche di regolamentazione e attuazione, agli orientamenti e alle raccomandazioni dell ABE, nonch alle previsioni nazionali di recepimento recate dal decreto legislativo n. 129/2017 nelle materie assegnate alla competenza esclusiva della Banca d Italia; CONSIDERATA altres la necessit di attuare il riparto di competenze regolamentari tra la Banca d Italia e la Consob delineato dall articolo 6, comma 1, lettera c-bis), del TUF.

8 CONSIDERATO opportuno, ai fini dell attuazione delle citate norme europee, un riordino del quadro regolamentare attraverso l emanazione, per le materie di competenza della Banca d Italia, di un nuovo regolamento in materia di governo societario, remunerazioni, controlli interni, deposito e sub-deposito di beni della clientela ed esternalizzazione per gli intermediari che prestano i servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio;CONSIDERATO che, per effetto di quanto previsto dall articolo 10, comma 2, del decreto legislativo n. 129/2017, le disposizioni attualmente contenute nel regolamento congiunto che, in base al riparto di competenze regolamentari delineato dal medesimo decreto legislativo, attengono a materie della disciplina rimesse all esclusiva competenza regolamentare della Banca d Italia non sono pi applicabili dalla data di entrata in vigore del presente provvedimento.

9 CONSIDERATA altres l esigenza di stabilire una disciplina transitoria con riguardo ad alcuni aspetti della disciplina di governancedegli intermediari che prestano servizi di investimento e dei gestori, di esternalizzazione a fornitori di servizi in cloude di deposito e sub-deposito dei beni dei clienti;VALUTATE le osservazioni pervenute in risposta alla Parte I del documento di consultazione avente a oggetto le disposizioni della Banca d Italia di attuazione del pacchetto MiFID2/MiFIR, pubblicato il 23 agosto 2018;SENTITA la Consob ai sensi dell articolo 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del TUF;ACQUISITA L INTESA della Consob ai sensi dell articolo 6, comma 2-bis, del TUF;DELIBERA:Pag.

10 3 di 3 Articolo 1 Adozione del regolamento di attuazione degli articoli 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis) del TUF1. adottato l allegato regolamento recante norme di attuazione degli articoli 4-undeciese 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 2 Disposizioni transitorie e finali1. Il regolamento adottato ai sensi dell articolo 1 si applica a partire dal giorno della sua entrata in vigore, salvo quanto previsto dal comma I destinatari del regolamento adottato ai sensi dell articolo 1 si conformano a quanto previsto dagli articoli 12, 13, 14, 15, 35, 36, 37 e 38 del medesimo regolamento, nonch dalle norme che dispongono l applicazione degli Orientamenti sulla governanceinterna dell Autorit Bancaria Europea del 21 marzo 2018 (EBA/GL/2017/11)