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1 CUESTIONARIO PARA REALIZACI N DE. AUDITOR A INTERNA DE UN SISTEMA DE. GESTI N AMBIENTAL. NORMA ISO 14001 :2015. HEDERA CONSULTORES. CUESTIONARIO AUDITOR A INTERNA. ISO 14001 :2015 P gina 1 de 27. INTRODUCCI N. El presente documento es una herramienta de apoyo para la realizaci n de las auditor as internas a los sistemas de gesti n ambiental seg n los requisitos de la norma ISO 14001 :2015. Las preguntas presentes en cada apartado de la norma de referencia intentan abarcar de una forma sencilla y general todos los requisitos de la norma de referencia, si bien no pueden ser un cuestionario exhaustivo y riguroso sobre todos los requisitos de ISO 14001 :2015.

2 Las preguntas a realizar y el nivel de profundidad y detalle de las mismas debe ajustarse al tama o, sector de actividad y peculiaridades de cada organizaci n. CUESTIONARIO AUDITOR A INTERNA. ISO 14001 :2015 P gina 2 de 27. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACI N. Requisito Norma ISO 14001 :2015 Documentaci n relacionada Personal entrevistado Compresi n de la organizaci n y de su contexto Cumplimiento? Cuestiones Observaciones (S / No). Dispone la organizaci n de una metodolog a para el an lisis, seguimiento y revisi n del contexto interno y externo?

3 Ha detectado la organizaci n todas las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organizaci n? Se han tenido en cuenta las condiciones ambientales en la definici n y planificaci n del sistema de gesti n? HALLAZGOS. CUESTIONARIO AUDITOR A INTERNA. ISO 9001:2015 P gina 3 de 27. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACI N. Requisito Norma ISO 14001 :2015 Documentaci n relacionada Personal entrevistado Compresi n de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Cumplimiento? Cuestiones Observaciones (S / No).

4 Dispone la organizaci n de una metodolog a para la detecci n y el an lisis de expectativas y necesidades de las partes interesadas? Se han detectado todas las necesidades y expectativas (requisitos) de las partes interesadas que puedan afectar al desempe o del sistema de gesti n? Se realiza el seguimiento y la revisi n de la informaci n relacionada con las partes interesadas y sus requisitos pertinentes? Se han identificado requisitos legales y otros requisitos en relaci n con las necesidades y expectativas de las partes interesdas?

5 HALLAZGOS. CUESTIONARIO AUDITOR A INTERNA. ISO 9001:2015 P gina 4 de 27. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACI N. Requisito Norma ISO 14001 :2015 Documentaci n relacionada Personal entrevistado Determinaci n del alcance del sistema de gesti n ambiental Cumplimiento? Cuestiones Observaciones (S / No). Tiene documentado la organizaci n el alcance del sistema de gesti n? Se han delimitado claramente los l mites f sicos y las actividades del sistema? El alcance del sistema se encuentra disponible para las partes interesadas? HALLAZGOS. CUESTIONARIO AUDITOR A INTERNA.

6 ISO 9001:2015 P gina 5 de 27. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACI N. Requisito Norma ISO 14001 :2015 Documentaci n relacionada Personal entrevistado Sistema de gesti n ambiental Cumplimiento? Cuestiones Observaciones (S / No). Se han identificado todos los procesos necesarios y sus interacciones, incluyendo entradas, salidas y secuencia? Se han definido actividades de seguimiento e indicadores para el control de estos procesos? Se han identificado los recursos necesarios y las responsabilidades y autoridades de cada proceso? Se han definido los procesos teniendo en cuenta los riesgos y oportunidades?

7 Se evidencia la mejora en el desempe o de los procesos y el sistema de gesti n ambiental? HALLAZGOS. CUESTIONARIO AUDITOR A INTERNA. ISO 9001:2015 P gina 6 de 27. 5. LIDERAZGO. Requisito Norma ISO 14001 :2015 Documentaci n relacionada Personal entrevistado Liderazgo y compromiso Cumplimiento? Cuestiones Observaciones (S / No). Demuestra la direcci n el liderazgo y compromiso respecto al sistema de gesti n ambiental? Asume la alta direcci n la responsabilidad y obligaci n de rendir cuentas en relaci n a la eficacia del sistema de gesti n ambiental?

8 Se asegura y promueva la direcci n el cumplimiento de los requisitos del sistema de gesti n? Se asegura la alta direcci n del establecimiento de la pol tica y los objetivos ambientales, de una forma compatible con la direcci n estrat gica y el contexto de la organizaci n? HALLAZGOS. CUESTIONARIO AUDITOR A INTERNA. ISO 9001:2015 P gina 7 de 27. 5. LIDERAZGO. Requisito Norma ISO 14001 :2015 Documentaci n relacionada Personal entrevistado Pol tica ambiental Cumplimiento? Cuestiones Observaciones (S / No). Mantiene la organizaci n una pol tica ambiental apropiada al prop sito y contexto de la organizaci n, teniendo en cuenta los impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios?

9 Incluye la pol tica los compromisos de protecci n del medio ambiente, incluida la prevenci n de la contaminaci n, de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos y de la mejora continua? Existe una relaci n entre la pol tica y los objetivos ambientales? La pol tica se encuentra disponible para las partes interesadas? La pol tica es comunicada y entendida dentro de la organizaci n? HALLAZGOS. CUESTIONARIO AUDITOR A INTERNA. ISO 9001:2015 P gina 8 de 27. 5. LIDERAZGO. Requisito Norma ISO 14001 :2015 Documentaci n relacionada Personal entrevistado Roles, responsabilidades y autoridades en la organizaci n Cumplimiento?

10 Cuestiones Observaciones (S / No). Existe evidencia de la definici n de responsabilidades y autoridades para cada uno de los roles de la organizaci n? Estas responsabilidades y autoridades han sido comunicadas y entendidas en toda la organizaci n? Ha asignado la alta direcci n la responsabilidad para el aseguramiento del cumplimiento de los requisitos de la norma, el correcto funcionamiento de los procesos, HALLAZGOS. CUESTIONARIO AUDITOR A INTERNA. ISO 9001:2015 P gina 9 de 27. 6. PLANIFICACI N. Requisito Norma ISO 14001 :2015 Documentaci n relacionada Personal entrevistado Acciones para abordar riesgos y oportunidades Generalidades Cumplimiento?