Presentación de PowerPoint

1 2. CONOCIMIENTOS T CNICOS EN Ley Federal para la Prevenci n e Identificaci n de Operaciones con Recursos de Procedencia Il citaLuz Mar a Jover MachorroCap tulo IObjetoProtegerelsistemafinancieroylaeco nom anacional,estableciendomedidasyprocedimi entosparaprevenirydetectaractosuoperacio nesqueinvolucrenrecursosdeprocedenciail cita,atrav sdeunacoordinaci ninterinstitucional,quetengacomofinesrec abarelementos tilesparainvestigaryperseguirlosdelitosd eoperacionesconrecursosdeprocedenciail cita,losrelacionadosconestos ltimos, tulo ISupletoriedad de la nP blicaGubernamental(abrogadael9demayode20 16,seexpidelaLeyFederaldeTransparenciayA ccesoalaInformaci nP blica) ndeDatosPersonalesenPosesi ndeParticularesCap tulo IIAutoridadesSecretar a de Hacienda y Cr dito P blico RecibirlosAvisosdequienesrealicenAV.

2 Requerirlainformaci n,documentaci n,datoseim genesnecesariosparaelejerciciodesusfacul tades. Presentarlasdenunciasquecorrespondenante elMinisterioP blico. Capitulo IIUnidad Especializada en An lisis Financiero de la PGR Utilizart cnicasymedidasdeinvestigaci nprevistasenelC digoFederaldeProcedimientosPenalesylaLey FederalContralaDelincuenciaOrganizada. Coadyuvar con otras reas de la PGR, en el desarrollo de herramientas con metodolog as interdisciplinarias de an lisis e investigaci nde las distintas variables tulo IIAutoridadesUnidad de Inteligencia Financiera InterpretarparaefectosadministrativoslaL ey,ReglamentoylasReglasdeCar cterGeneral.

3 Requerirlainformaci n,documentaci n,datosoim genesnecesariosparaelejerciciodesusatrib uciones. de Administraci n Tributaria Integrarymanteneractualizadoelpadr ndelasActividadesVulnerables. Recibir los Avisos y remitirlos a la UIF. Llevar a cabo las visitas de verificaci n. Vigilar el cumplimiento de las obligaciones de la presentaci n de Avisos. Imponer sanciones tulo IIIE ntidades FinancierasEncuantoalasEntidadesFinancie ras,elsectorfinancieroentodossus mbitoshasidoelprincipalmedioutilizadopar aellavadodedineroyporlotantoelm nporlaquelaLFPIORPI contemplaalasEntidadesFinancierascomosuj etasalobjetodelamisma,sinembargoestablec equedichasentidadesfinancierasseregir nporlasDisposicionesdelasmismas,as comoporlasLeyesqueespecialmentelasregula ndeacuerdoconsusactividadesyoperacionese spec tulo IIIA ctividades y n o comercializaci n de tarjetas de servicios, cr dito, de , Pr stamos o Cr Inmobiliario, constituci n de derechos sobre dichos y de o Custodia de P blica (Notarios, Corredores P blicos y Servidores P blicos)

4 N de servicios de comercio de activos virtuales (Decreto DOF 09/03/2018)Cap tulo IIIA ctividades VulnerablesUmbraldeIdentificaci n:AlgunasdelasActividadesVulnerablescomp rendidasenelArt culo17delaLFPIORPI sonconsideradascomotalesporelsimplehecho desurealizaci n,aotrasm sselesotorgaestecar ctercuandoelmontodealg nactouoperaci :OtradelasobligacionesdequienesrealizanA ctividadesVulnerables,eslapresentaci ndeAvisosalaSecretar adeHaciendayCr ditoP ndeidentificaci n,enalgunasactividadeselAvisosepresentap orlasimplerealizaci ndelaactividad, tulo IIIA ctividades VulnerablesActividadUmbral de Identificaci nUmbral de avisoUMA* **UMA* **Juegos con apuesta, concursos y sorteos325$27, $54, de cr dito o de servicios805$68, ,285$108, prepagadas645$54, $54, de viajeroSiempreSiempre645$54, stamos o cr ditos, con o sin garant aSiempreSiempre1,605$135, de construcci n, desarrollo o comercializaci n de bienes inmueblesSiempreSiempre8,025$678, n de piedras y metales preciosos, joyas y relojes805 $68, ,605$135.

5 Y comercializaci n de obras de arte2,410$203, ,815$406, n y comercializaci n de todo tipo de veh culos (terrestres, marinos, a reos)3,210$271, ,420$542, de blindaje (veh culos y bienes inmuebles)2,410$203, ,815$406, y custodia de dinero o valoresSiempreSiempre3,210$271, personales de uso y goce de bienes inmuebles1,605$135, ,210$271, n de donativos por parte de organizaciones sin fines de lucro1,605 $135, ,210$271, tulo IIIA ctividades VulnerablesPrestaci n de Servicios Profesionales de manera independienteActividadUmbral de Identificaci nUmbral de avisoCompraventa debienes inmuebleso la cesi n de derechos sobre estosSiempreCuando en nombre y representaci n de un cliente, se realice alguna operaci n financiera que est relacionada con los actos se aladosAdministraci n y manejode recursos.

6 Valores o cualquier otro activo de sus clientesSiempreCuando en nombre y representaci n de un cliente, se realice alguna operaci n financiera que est relacionada con los actos se aladosManejo de cuentasbancarias,de ahorro o de valoresSiempreCuando en nombre y representaci n de un cliente, se realice alguna operaci n financiera que est relacionada con los actos se aladosOrganizaci n de aportaciones de capital o cualquier otro tipo de recursos para la constituci n, operaci n y administraci n de sociedades mercantilesSiempreCuando en nombre y representaci n de un cliente, se realice alguna operaci n financiera que est relacionada con los actos se aladosConstituci n, escisi n, fusi n, operaci n y administraci nde personas morales o veh culos corporativos, incluido el fideicomiso y la compra o venta de entidades mercantilesSiempreCuando en nombre y representaci n de un cliente, se realice alguna operaci n financiera que est relacionada con los actos se aladosCap tulo IIIA ctividades VulnerablesPrestaci n de fe p blica por notario p blicosActividadUmbral de Identificaci nUmbral de avisoUMA* **UMA* **Transmisi n o constituci n de derechos reales sobre inmueblesSiempreSiempre16,000$1,351, de poderes para actos de administraci n o dominio otorgados con car cter irrevocableSiempreSiempreSiempreSiempreC onstituci n de personas morales y su modificaci n patrimonialSiempreSiempre8.

7 025$678, n o modificaci n de fideicomisos traslativos de dominio o de garant a sobre inmueblesSiempreSiempre8,025$678, de contratos de mutuo o cr dito, con o sin garant aSiempreSiempreSiempreSiempreCap tulo IIIA ctividades VulnerablesPrestaci n de fe p blica por corredores p blicosActividadUmbral de Identificaci nUmbral de avisoUMA* **UMA* **Aval os sobre bienes8,025$678, ,025 $678, n de personas morales mercantiles, su modificaci n patrimonialSiempreSiempreSiempreSiempreC onstituci n, modificaci n o cesi n de derechos de fideicomisoSiempreSiempreSiempreSiempreO torgamiento de contratos de mutuo, mercantil o cr ditos mercantilesSiempreSiempreSiempreSiempreC ap tulo IIIA ctividades VulnerablesPrestaci n de servicios de comercio exterior ActividadUmbral de Identificaci nUmbral de avisoUMA* **UMA* **Veh culosSiempreSiempreSiempreSiempreM quinas de juegos y apuestasSiempreSiempreSiempreSiempreEqui pos y materiales para la elaboraci n de tarjetas de pagoSiempreSiempreSiempreSiempreMaterial es de resistencia bal sticaSiempreSiempreSiempreSiempreJoyas, relojes, metales y piedras preciosas485$40, valor individual485$40, valor individualObras de arte4,815$406, ,815 $406.

8 Tulo IIIA ctividades VulnerablesAcumulaci nLosactosuoperacionesqueserealicenpormon tosinferioresalosse aladosenlasfraccionesanterioresnodar nlugaraobligaci ,siunapersonarealizaactosuoperacionespor unasumaacumuladaenunperiododeseismesesqu esuperelosmontosestablecidosencadasupues toparalaformulaci ndeAvisos,podr serconsideradacomooperaci nsujetaalaobligaci tulo IIIA ctividades , nsobresuactividaduocupaci nacercadesitieneconocimientodelaexistenc iadeldue obeneficiario-exhibadocumentaci ,proteger,resguardarlainformaci nydocumentaci n-5a tulo IIIA ctividades VulnerablesIdentificaralosClientesyUsuar ios ParalosClientesoUsuariosesobligatoriopro porcionarlainformaci ,quienesrealizanActividadesVulnerablesde ber nabstenersederealizarlaoperaci tulo IIIA ctividades VulnerablesDue oBeneficiario/BeneficiarioControladorSee ntender porDue oBeneficiario/BeneficiarioControladorala personaogrupodepersonasque.

9 Pormediodeotraodecualquieracto,obtieneel beneficioderivadode stosyesquien,en ltimainstancia,ejercelosderechosdeuso,go ce,disfrute,aprovechamientoodisposici ndeunbienoservicio,oEjerceelcontroldeaqu ellapersonamoralque,ensucar cterdeclienteousuario,lleveacaboactosuop eracionesconquienrealiceActividadesVulne rables,as comolaspersonasporcuentadequienescelebra algunodeellosObligacionesCap tulo IIIA ctividades VulnerablesPresentaci ndeAvisosInformeen ceros QuienesrealicenActividadesVulnerablesyNO hayanllevadoacaboactosuoperacionesquesea nobjetodeAvisoduranteelmesquecorresponda ,deber nremitirenelformatooficialuninformeenelq ues losellenar nloscamposrelativosalaidentificaci ndequienrealicelaActividad, tulo IIIA ctividades VulnerablesPresentaci ndeAvisosAvisode24horasEncasodequequienr ealiceActividadesVulnerableslleveacaboun actouoperaci nqueseaobjetodeAvisoconunClienteoUsuario queseencuentredentrodelaslistasqueemitan autoridadesnacionales,as comoorganismosinternacionalesoautoridade sdeotrospa ses,respectodepersonasvinculadasalosdeli tosdeORPI,obien,parafinanciaralgunaactiv idadil cita,deber depresentarelAvisodentrodelas24horassigu ientesapartirdequeconozcadichainformaci tulo IVUso de Efectivo y MetalesLaLFPIORPI estableceenciertosactosuoperacioneslares tricci ndeliquidaropagar.

10 As comodeaceptarlaliquidaci tulo IVRestricci n de uso de efectivo y metalesActividadL mite en UMA*Monto l mite en MN**Compraventa de inmuebles8,025$678, de veh culos, nuevos o usados, ya sean a reos, mar timos o terrestres3,210$271, de relojes; joyer a; metales preciosos y piedras preciosas, ya sea por pieza o por lote y de obras de arte3,210$271, n de boletos que permita participar en juegos con apuesta, concursos o sorteos; as como la entrega a pago de premios por haber participado en dichos juegos con apuesta, concursos o sorteos3,210$271, de blindaje3,210$271, venta de acciones o partes sociales3,210$271, de inmuebles, nuevos o usados3,210$271, n Nacional de RiesgoGRACIASLuz Mar a Jover Machorro